保荐人具备的条件

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      保荐人具有严格的资格条件,即保荐人除了具备有限责任公司、综合类证券公司应具备的成立条件外,还应具备适合保荐人自身业务和职责特点的资质条件。同时还必须具有法定的担保职责,即保荐人要为所保荐的上市公司披露的信息的虚假性、误导性和遗漏性而给投资者造成的损失承担赔偿责任。以及需要较长的职责期限,保荐人所承担的保荐职责期间,不仅包括上市前的申请、发行阶段,而且还包括上市以后数年或上市公司整个存续期间的经营阶段。

      ?

      想考保荐代表人需要什么资格?

      任职资格:

      1、具备2年以上投行业务经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;

      2、具备2年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人;

      3、具备2年以上投行业务经历,担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

      保荐代表人申请条件:

      1、具备3年以上保荐相关业务经历;

      2、在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

      3、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

      4、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚;

      5、未负有数额较大到期未清偿的债务。

      保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。

      怎么样才能取得证券保荐人资格?

      获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。

      保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人

      一、保荐代表人考试内容包括保:

      荐制度及执业规范、金融基础知识、证券基础知识、财务会计基础知识、法律法规,还有一大块就是投行业务知识了。没有教材。只有参考书目,很多,可以上网去搜《保荐代表人胜任能力考试大纲》。

      二、报名要求:

      对大多数人来讲,保荐代表人难考的关键在于报名门槛很高,需要有2年投行业务的从业经验。具体要求如下:

      1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

      2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历)。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式聘用的工作,如兼职、实习等均不予计算;

      3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

      报名时间是每年7月份,但必须由证券公司代为报名。

      三、保荐人的职责

      就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下,在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。

百善孝当先2024-06-21 13:46:17

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