浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基
金（QDII）
2021 年第 1 季度报告
2021 年 3 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 4 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛全球智能科技（QDII）
基金主代码 006555
交易代码 006555
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 1 月 29 日
报告期末基金份额总额 32,732,233.43 份
投资目标 本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股
票，在严格控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略 在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规
所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基
金经理认为足够审慎时，本基金亦可以将小部分资产配置
于债券类和现金类等大类资产上。
业绩比较基准 MSCIAll Country World Index（MSCIACWI 指数）
总收益
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
境外投资顾问 英文名称：AXA Investment Managers UK Ltd.
中文名称：-
英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.
境外资产托管人 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日）
1.本期已实现收益 1,090,133.47
2.本期利润 -124,326.64
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0044
4.期末基金资产净值 51,659,158.42
5.期末基金份额净值 1.5782
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 0.38% 1.40% 4.81% 0.85% -4.43% 0.55%
过去六个月 8.56% 1.23% 15.43% 0.84% -6.87% 0.39%
过去一年 53.25% 1.32% 42.87% 1.08% 10.38% 0.24%
自基金合同
57.82% 1.39% 41.55% 1.26% 16.27% 0.13%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
Ikeda Kae 女士，日本广岛大学经济学硕
士、CFA。1999 年至 2000 年在日本团体
生命保险公司从事股票投资管理工作。
2000年至2015年就职于日本安盛投资管
理公司先后从事金融交易手、部门负责人
以及基金经理。2015 年 10 月加盟浦银安
Ikeda 本基金的 2019 年1 月29 - 22 年 盛基金管理有限公司从事 QDII 产品的设
Kae 基金经理 日 计研究申报和模拟投资运作工作，2017
年 1 月转岗至金融工程部担任金融工程
分析师之职。2018 年 1 月起，兼任浦银
安盛港股通量化优选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2019 年 1 月起，
兼任浦银安盛全球智能科技股票型证券
投资基金（ QDII）的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
-
TomRiley 科技、工业行业专家 11
JeremyGleeson 科技、工业行业专家 22
WilliamChuang 科技、工业行业专家 18
PaulineLlandric 全球股票和科技行业专家 11
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日和 10 日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
欧美日股市连续四个季度上涨，一季度，标普 500、纳斯达克、欧洲斯托克 600 和日经 225
指数分别上涨 5.57%、2.78%、7.8%和 6.32%。港股连续 2 个季度上涨，一季度恒生指数上涨 4.21%。
海外股票市场风格出现轮动，去年表现落后的小盘股一季度跑赢大盘股。美债收益率快速上行加大了投资者对于海外货币政策收紧的担忧，股票市场上也呈现了低估值风格跑赢成长风格的特征。
我们重申随着疫苗接种进一步推进，全球经济正在逐步恢复。在各国政府积极的财政政策的支持下，全球流动性有望在一段时间内维持宽松以呵护经济修复，资产配置端仍利好股市。尽管10 年期美债收益率上升和拜登政府加税的预期在情绪面对股市造成扰动，短期市场波动加大，但是复苏逻辑还是基本面的主要核心因素，中长期股票的走势还是跟基本面走。美股将进入季报期，我们预期科技龙头公司业绩修复的势头不会终止。
近期多数中概股调整较大，这是由于前期积累了一定的涨幅，叠加一些政策面和事件性因素的利空影响。10 年期美债收益率的迅速上行给高估值的成长股带来压力。我们认为代表中国“新经济”的中概龙头公司长期来看还是有较好的发展空间，我们继续看好优质的中概股公司。
我们维持中长期看好成长性好、确定性高的科技股的观点。美国目前疫情逐渐缓解，随着疫苗接种和拜登的 1.9 万亿美元刺激计划的逐步落地，经济将逐步回暖。美国新一轮补库周期已经开启，企业产能利用率逐步修复后有望开启新一轮的投资周期，成长性好的科技股可能更受益。新冠疫情爆发后，全球龙头科技公司的重要性进一步显现，行业集中度有望提升，长期利好科技龙头公司。
截至本报告期末本基金份额净值为 1.5782 元；本报告期基金份额净值增长率为 0.38%，业绩
比较基准收益率为 4.81%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中国证监会进行了报告并提交了解决方案。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 42,412,224.74 77.58
其中：普通股 37,879,642.05 69.29
优先股 - -
存托凭证 4,532,582.69 8.29
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,758,356.23 16.02
8 其他资产 3,499,033.95 6.40
9 合计 54,669,614.92 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
美国 31,163,914.00 60.33
日本 3,748,954.07 7.26
中国香港 2,522,473.52 4.88
德国 2,451,352.32 4.75
法国 1,213,881.55 2.35
荷兰 467,542.47 0.91
英国 462,224.19 0.89
瑞典 381,882.62 0.74
合计 42,412,224.74 82.10
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值
比例(%)
原材料 - -
非周期性消费品 5,562,828.09 10.77
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗 3,574,961.68 6.92
工业 5,619,886.30 10.88
信息科技 20,959,534.21 40.57
电信服务 5,523,372.70 10.69
公用事业 - -
房地产 1,171,641.76 2.27
合计 42,412,224.74 82.10
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
所在 所属
序号 公司名称 公司名称 证券 证券 国家 数量 公允价值（人 占基金资产净
(英文) (中文) 代码 市场 （地 (股) 民币元） 值比例(%)
区）
PAYPAL Paypal 控 美 国
1 HOLDINGS 股股份有 PYPL 证 券 美国 858 1,369,174.51 2.65
INC 限公司 US 交 易
所
美 国
2 ALPHABET Alphabet GOOG 证 券 美国 84 1,141,861.42 2.21
INC 公司 US 交 易
所
美 国
3 AMAZON.COM 亚马逊公 AMZN 证 券 美国 56 1,138,599.16 2.20
INC 司 US 交 易
所
美 国
4 APPLE INC 苹果公司 AAPL 证 券 美国 1,350 1,083,623.80 2.10
US 交 易
所
TENCENT 香 港
5 HOLDINGS 腾讯控股 700 联 合 中 国 2,100 1,082,675.58 2.10
LTD HK 交 易 香港
所
阿里巴巴 美 国
6 ALIBABA 集团控股 BABA 证 券 美国 694 1,033,998.13 2.00
GRP-ADR 有限公司 US 交 易
所
美 国
7 MICROSOFT 微软 MSFT 证 券 美国 652 1,010,153.64 1.96
CORP US 交 易
所
美 国
8 NVIDIA 英伟达 NVDA 证 券 美国 277 971,886.14 1.88
CORP US 交 易
所
TAIWAN TSM 美 国
9 SEMIC-ADR 台积电 US 证 券 美国 1,246 968,457.69 1.87
交 易
所
日 本
10 FANUC CORP 发那科株 6954 证 券 日本 600 935,652.89 1.81
式会社 JP 交 易
所
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 17,287.00
4 应收利息 643.35
5 应收申购款 3,481,103.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,499,033.95
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 27,929,000.30
报告期期间基金总申购份额 14,675,728.25
减：报告期期间基金总赎回份额 9,872,495.12
报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 32,732,233.43
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）设立的文件
2、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金合同
3、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书
4、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2021 年 4 月 22 日
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