中金公司被监管警示！多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

专题摘要

4月26日下午，北京证监局对中金采取出具警示函行政监管措施。经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。