景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）2024 年第 2 号更新招
募说明书
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
（一）景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）
及其他有关规定募集，并经中国证监会 2022 年 8 月 23 日证监许可【2022】1927
号文准予募集注册。本基金基金合同于 2023 年 3 月 30 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（八）投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：本基金特有的风险、市场风险、流动性风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。
（九）本基金投资港股的，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
（十）本基金投资科创板上市交易股票的，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
（十一）在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
（十二）由于本基金投资于境外证券市场，因而会受到不同国家或地区特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。主要投向的境外证券市场请参考本基金招募说明书。
（十三）本基金的投资范围包括境外和境内存托凭证，若投资可能面临全球存托凭证、美国存托凭证和中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
（十四）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。
（十五）本基金管理人根据 2024 年 5 月 30 日发布的《景顺长城全球半导
体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金经理变更公告》对本招募说明书相应做了调整，同步更新了基金管理人人员情况的相关信息。除上述事项外，
本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。如本基金发生重大期后
事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
目 录
第一部分、绪言...... 6
第二部分、释义...... 7
第三部分、基金管理人......15
第四部分、基金托管人......30
第五部分、境外托管人......37
第六部分、相关服务机构......39
第七部分、基金的募集......58
第八部分、基金合同的生效......65
第九部分、基金份额的上市交易......66
第十部分、基金份额的申购、赎回......68
第十一部分、 基金份额的登记和转托管......83
第十二部分、基金的投资......86
第十三部分、基金的业绩......101
第十四部分、基金的财产......103
第十五部分、基金资产的估值......105
第十六部分、基金的收益分配......116
第十七部分、基金的费用与税收......118
第十八部分、基金的会计与审计......122
第十九部分、基金的信息披露......123
第二十部分、侧袋机制......131
第二十一部分、风险揭示......134
第二十二部分、基金合同的变更、终止与清算......149
第二十三部分、基金合同的内容摘要......151
第二十四部分、基金托管协议的内容摘要......169
第二十五部分、对基金份额持有人的服务......194
第二十六部分、其它应披露事项......196
第二十七部分、招募说明书的存放及查阅方式......200
第二十八部分、备查文件......201
第一部分、绪言
本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其它有关规定募集。
《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《试行办法》和《通知》等相关法律法规以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）
2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销
5、基金合同：指《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》及其更新
8、基金产品资料概要：指《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金产品资料概要》及其更新
9、基金份额发售公告：指《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金份额发售公告》
10、上市交易公告书：《景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金份额上市交易公告书》
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
12、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
18、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同年 7 月 5 日实施的《关
于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、国家外汇局、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构
22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
25、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
29、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
30、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
31、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
32、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
33、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
34、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
35、境外投资顾问（如有）：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择、更换和撤销
36、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，包括中国证券登记结算有限责任公司
为 A 类人民币份额、A 类美元现汇份额和 C 类基金份额进行场外登记的开放
式基金账户以及为 A 类人民币份额进行场内登记的上海证券账户
37、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录投资者持有基金管理人管理的证券投资基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的开放式基金登记结算系统
38、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
40、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
41、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
43、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
44、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
45、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
46、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
47、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场以及相关期货交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日（若该工作日为非港股通交易日，基金管理人有权决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
48、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
49、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、景顺长城基金管理有限公司、基金销售机构的相关规则、规定、通知及指南
50、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
51、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。对于 A 类人民币份额，包括系统内转托管和跨系统转托管
55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在开放式基金登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行指定关系变更的行为
56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的 A 类人民币份额在开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行公告，其他类基金份额不能进行跨系统转托管
57、开放式基金登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基
金登记结算系统。本基金 A 类美元现汇份额、C 类基金份额和场外 A 类人民币
份额登记在开放式基金登记结算系统
58、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统。本基金场内 A 类人民币份额登记在证券登记结算系统
59、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
60、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
61、基金份额类别：本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。在 A 类基金份额类别内，本基金根据所使用货币的不同，再分为 A
类人民币份额类别和 A 类美元现汇份额类别。故 A 类人民币份额类别和 C 类基
金份额均以人民币为币种单位进行销售和计价（两类合称人民币份额，下同）；A 类美元现汇份额类别以美元为币种单位进行销售和计价（简称美元份额，下
同）。本基金 A 类美元现汇份额、C 类基金份额和场外 A 类人民币份额登记在开
放式基金登记结算系统；场内 A 类人民币份额登记在证券登记结算系统且可上市交易，登记在开放式基金登记结算系统中的场外 A 类人民币基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中后，再上市交易
62、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的 A 类人民币份额
63、场外份额：指登记在开放式基金登记结算系统下的 A 类人民币份额、A 类美元现汇份额或 C 类基金份额
64、上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
65、元：如无特指，指中国法定货币人民币元
66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、基金份额、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以基金份额总额。本基金人民币份额的基金份额净值为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数；本基金A 类美元现汇份额类别的基金份额净值以 A 类人民币份额类别的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算
70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
71、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
72、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
72、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
73、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
74、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
75、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
76、港股通标的股票：指投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
77、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分、基金管理人
一、基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人：李进
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
电 话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传 真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党
组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有限公司董事长。
康乐先生，董事、总经理、财务负责人，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事、总经理。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。
赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理部总经理，深圳市长城长富投资管理有限公司董事，长证国际金融有限公司董事，长城证券资产管理有限公司董事、合规总监、首席风险官。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
黄海洲先生，独立董事，哲学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政治经济学院及曾任国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高级经济学家，巴克莱资本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融股份有
限公司（CICC）研究部联席负责人、首席策略师、股票业务部全球负责人、董事总经理、管理委员会成员。现任中国人民银行货币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏观经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教授。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总经理。
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加入本公司，现任交易管理部总经理。
3、高级管理人员
李进先生，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015年 1 月加入本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，
美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3月加入本公司，现任公司副总经理。
李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3月加入本公司，现任公司副总经理。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。
张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020 年 3月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总经理。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：
汪洋先生，理学硕士。曾任美国 KeyBank 利率衍生品部首席数量分析师，华泰联合证券股份有限公司金融工程部高级研究员，华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部基金经理助理，汇添富基金管理有限公司指数与量化投资部基金经理，博时基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理兼基金经理。2021 年 10
月加入本公司，担任 ETF 与创新投资部总经理，自 2022 年 5 月起担任 ETF 与创
新投资部基金经理，现任 ETF 与创新投资部总经理、基金经理。具有 16 年证券、基金行业从业经验。
金璜先生，工学硕士，CFA。曾任美国 AltfestPersonalWealthManagement（艾福斯特个人财富管理）投资部量化研究员，Morgan Stanley（美国摩根士丹利）风险管理部信用风险分析员。2018 年 7 月加入本公司，历任风险管理部经理、
ETF 与创新投资部研究员、ETF 与创新投资部基金经理助理，自 2023 年 9 月起
担任 ETF 与创新投资部基金经理。具有 8 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理汪洋先生曾于 2013 年9 月至2015年 1月管理中证金融
地产交易型开放式指数证券投资基金、中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指
数证券投资基金；2013 年 11 月至 2015 年 1 月管理汇添富深证 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金；2016
年 5 月至 2021 年 9 月管理博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金、博时
上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金；2020
年 1 月至 2021 年 9 月管理博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资
基金；2021 年 9 月至 2021 年 9 月管理博时标普 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金；2022 年 5 月至 2023 年 6 月管理景顺长城国证新能源车电池交易
型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理汪洋先生兼任景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）、景顺长城创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）、景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。
本基金现任基金经理金璜先生兼任景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）、景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
张晓南 先生 2023 年 3 月 30 日至 2024 年 5 月 29 日
汪洋 先生 2023 年 6 月 30 日-至今
金璜 先生 2024 年 1 月 19 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会由分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研究部门负责人、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；
毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；
刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；
黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；
余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；
王勇先生，公司总经理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总经理、基金经理；
刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；
汪洋先生，ETF 与创新投资部总经理、基金经理；
彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；
李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换或责任终止时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回及转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券或基金所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划等业务规则；
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机构及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）应确保向托管人提供的相应资料、文件、信息等均为完整、准确、合法、有效；
（28）基金管理人应按照《中华人民共和国反洗钱法》等有关反洗钱的法律法规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于委托人身份识别、委托人身份和交易资料留存、资金来源和用途合法性审查、大额可疑交易报告、制裁筛查等，并为托管人开展反洗钱工作提供充分的协助，法律法规另有规定的除外；
（29）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
（30）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；
（31）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
（32）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得超过外管局批准的境外证券投资额度；
（33）法律法规、中国证监会及外管局规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理理念与目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护投资者和股东的合法权益。
2、风险管理措施
（1）建立健全公司组织架构；
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；
（4）制定员工行为规范和纪律程序；
（5）建立岗位分离制度；
（6）建立危机处理和灾难恢复计划。
3、风险管理和内部控制的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。
4、内部控制体系
（1）内部控制的组织架构
1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会
赋予的其他职责。
2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。
3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它重大投资事项。
4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。
5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出
解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公会等进行审核、讨论，并监督整改。
（2）内部控制的原则
公司的内部控制遵循以下原则：
1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制订内部控制制度遵循以下原则：
1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；
2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；
3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。（3）内部风险控制措施
建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。
建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任。
构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。
使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。
提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。
5、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。
第四部分、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83077987
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023 年 9 月 30 日，本集团总
资产 106,680.09 亿元人民币，高级法下资本充足率 17.38%，权重法下资本充足率 14.48%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、
运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 204 人。2002 年 11
月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国
内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中
国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大
奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1
月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9 月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市场清算所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全国银行间同业拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”。2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（全国性股份行）”。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，1965 年 12 月出生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民
大学硕士研究生学历，高级经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年
10 月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助
理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任
本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至
2023 年 2 月兼任本行财务负责人，2021 年 8 月任本行常务副行长，2021 年 8 月
-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，
2022 年 4 月 18 日起全面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，
2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协
会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。
彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经济计划专业本科学历，高级经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加
入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资
基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
第五部分、境外托管人
一、境外托管人基本情况
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
成立日期：1865 年
管理层:
联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲
联系人: 钟咏苓
电话: +86 21 3888 2381
Email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址: www.hsbc.com
2022 年 12 月 31 日公司股本：1,801.81 亿港元
2022 年 12 月 31 日托管资产规模：9.1 万亿美元
信用等级：标准普尔 AA-
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过三大环球业务：财富管理及个人银行、工商金融、环球银行及资本市场，为超过 4,000 万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球63 个国家和地区。
汇丰旨在把握市场增长机会，致力建立联系以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理想。
汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股东约 194,000 名，遍布全球 130 个国家和地区。
（二）境外托管人的职责
对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责，包括但不限于：
1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资；
2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责之情况下，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责而导致托管资产遭受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。
第六部分、相关服务机构
一、基金份额销售机构
各销售机构的具体名单见基金管理人披露的基金销售机构名录。基金管理人可根据有关法律法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。
1、场外销售机构
（1）直销中心
名 称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：李进
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电 话：0755-82370388-1663
传 真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网 址：www.igwfmc.com
注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）。
（2）
其他
场外 销售机构全称 销售机构信息
销售
机构
序号
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商
银行大厦
1 招商银行股份有限公司 法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
2 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：高天
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
3 广发银行股份有限公司 法定代表人：杨明生
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
4 上海浦东发展银行股份 法定代表人：郑杨
有限公司 电话：（021）61618888
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
中国民生银行股份有限 联系人：穆婷
5 公司 联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
6 中信银行股份有限公司 法定代表人：朱鹤新
电话：010-66637271
传真：010-65559215
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com/
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
7 平安银行股份有限公司 法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511－3
网址：bank.pingan.com
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券
法定代表人：张巍
8 长城证券股份有限公司 联系人：刘秉鑫
联系电话：0755-22664614
客户服务电话：95514
网址：www.cgws.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号
618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
10 中国银河证券股份有限 邮编：100073
公司 法定代表人：陈亮
客服电话：4008-888-888、95551
联系人：辛国政
电话：010-80928123
公司网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
国泰君安证券股份有限 法定代表人：贺青
11 公司 联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
服务热线:95521/4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 10
层
12 中信建投证券股份有限 法定代表人：王常青
公司 联系人：陈海静
电话：（010）85156499
客户服务电话:4008888108/95587
网址：www.csc108.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45
层
法定代表人：杨玉成
13 申万宏源证券有限公司 联系人：陈宇
联系电话：021-33388999
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
14 申万宏源西部证券有限 法定代表人：王献军
公司 联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：95523、4008895523
传真：010-88085195
网址：www.swhysc.com
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
号
法定代表人：霍达
15 招商证券股份有限公司 联系人：业清扬
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人：翁振杰
16 国都证券股份有限公司 联系人：戈文
电话：010-84183150
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
17 光大证券股份有限公司 联系人：郁疆
电话：021-22169999
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册（办公）地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
18 海通证券股份有限公司 电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39
层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦
中银国际证券股份有限 39,40,41 层,北京市西城区西单北大街 110 号 7 层
19 公司 法定代表人：宁敏
联系人：冯海悦
电话：010-66229141
客户服务电话:4006208888
网址：https://www.bocichina.com/
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119
20 安信证券股份有限公司 号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：郑向溢
电话：0755-81682517
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
中心 A 座
法定代表人：俞仕新
21 国元证券股份有限公司 联系人：杨依宁
电话：0551-62201730
传真：0551—62207148
客服电话：95578
网址：http://www.gyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金
融大厦
22 国信证券股份有限公司 法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话：0755-81981259
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号8幢 10000
室
法定代表人：徐朝晖
23 西部证券股份有限公司 联系人：张吉安
联系方式：029-87211668
客服热线：95582
网址：www.west95582.com
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦华宝
证券 2 楼
24 华宝证券股份有限公司 法定代表人：刘加海
联系人：刘之蓓
电话：021-68777222
传真：021-20515530
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
25 信达证券股份有限公司 法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
电话：010-83252170
传真：010-63081344
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场；
广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦
10 楼
26 华泰证券股份有限公司 法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
27 国金证券股份有限公司 联系人：贾鹏
电话：028-86690057、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
28 中信证券股份有限公司 联系人：王一通
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路
2666 号中国华润大厦 L4601-4608
中国中金财富证券有限 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商
29 公司 务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
法人代表：高涛
客服电话：95532
公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
30 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
31 东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：王洪
32 中泰证券股份有限公司 联系人：刘洋
电话：021-20315085
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115
号北京银行大楼
33 国盛证券有限责任公司 法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-88250812
客户服务电话:956080
网址：www.gszq.com
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
中信证券（山东）有限 法定代表人：肖海峰
34 责任公司 联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
35 东海证券股份有限公司 电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
36 中信期货有限公司 联系人：梁美娜
电话：021-60812919
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
37 开源证券股份有限公司 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张蕊
电话：029-81887093
客户服务电话：95325
网址：www.kysec.cn
注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198
号财通双冠大厦西楼
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
38 财通证券股份有限公司 法定代表人：黄伟建
联系人：蔡驰宙
联系电话：0571-87821867
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道
2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
39 华鑫证券有限责任公司 注册资本：36 亿元人民币
办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
联系人：刘熠
业务联系电话：021-54967387
华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323，4001099918（全国）
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
40 中信证券华南股份有限 法定代表人：胡伏云
公司 联系人：宋丽雪
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
东方财富证券股份有限 法定代表人：戴彦
41 公司 联系人：陈亚男
电话：021-23586583
传真：021-23586864
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
注册（办公）地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
42 华安证券股份有限公司 路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161825
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112
室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿
43 国新证券股份有限公司 险大厦
法人：张海文
联系人：孙燕波
客服电话：95390
官网地址：https://www.crsec.com.cn/
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
44 大同证券有限责任公司 联系人：纪肖峰
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客户服务电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册（办公）地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼
A 座 11-21 层
法定代表人：毕劲松
45 首创证券股份有限公司 联系人：李淑敏
联系电话：010-81152420
客户服务电话：95381
网址：https://www.sczq.com.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
46 东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-62938527
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
47 江海证券有限公司 联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
48 渤海证券股份有限公司 法定代表人：安志勇
电话：022-28451922
联系人：王星
客户服务电话：956066
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控
股中心 21、22、23 层
办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控
股中心 21、22、23 层
49 粤开证券股份有限公司 法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：020-81007761
客户服务电话：95564
网址：www.ykzq.com
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
3165 号五矿金融大厦 2401
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨
海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）
50 五矿证券有限公司 法定代表人：郑宇
联系人：赵晓棋
电话：0755-23375447
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
51 深圳众禄基金销售股份 联系人：龚江江
有限公司 电话：0755-33227950
传真：075533227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空
52 蚂蚁（杭州）基金销售 间
有限公司 法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网址：www.fund123.cn
53 诺亚正行基金销售有限 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
公司 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
法定代表人：吴卫国
联系人：黄欣文
客服电话：4008-215-399
网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴金融服
务广场 2 期 11 层
上海长量基金销售有限 法定代表人：张跃伟
54 公司 联系人：高皓辉
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场
10-14 层
55 上海好买基金销售有限 法定代表人：陶怡
公司 联系人：周婷
电话：021-68077516
客户服务电话：4007009665
网址：www.howbuy.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
上海天天基金销售有限 法定代表人：其实
56 公司 联系人：潘世友
电话：021-54509977
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼
浙江同花顺基金销售有 法定代表人：吴强
57 限公司 联系人：洪泓
电话：13777365732
客户服务电话：952555
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼10层 1001
号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层
58 浦领基金销售有限公司 法定代表人：张昱
联系人：李艳
电话：13611256407
客户服务电话：400-012-5899
网址：www.prolinkfund.com
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 118 号 24 层
2405、2406
宜信普泽（北京）基金 法定代表人：胡雄征
59 销售有限公司 联系人：魏晨
电话：01058664558
客户服务电话：400-609-9200
网址：https://www.puzefund.com/
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北
京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：赵学军
60 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 31 层
61 深圳市新兰德证券投资 法定代表人：张斌
咨询有限公司 联系人：张博文
电话：010-03363143
客户服务电话：400-166-1188-2
网址：www.new-rand.cn
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五
层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21
62 北京中植基金销售有限 层、29 层
公司 法定代表人：武建华
客服邮箱：zzkf@zzfund.com
客户服务电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号
法定代表人：尹彬彬
63 上海联泰基金销售有限 联系人：陈东
公司 电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海
上海利得基金销售有限 基六路 70 弄 1 号 208-36 室
64 公司 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融
广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客户服务电话：400-032-5885
公司网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场
北塔 33 层
珠海盈米基金销售有限 法定代表人：肖雯
65 公司 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.com
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作
区 A 座 4、5 层
中证金牛（北京）基金 法定代表人：吴志坚
66 销售有限公司 联系人：焦金岩