国泰君安君得利短债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

      国泰君安君得利短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新

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      编制日期：2024年2月19日

      送出日期：2024年3月8日

      本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

      作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

      一、 产品概况

      基金简称 国泰君安君得利短债 基金代码 952001

      下属基金简称 国泰君安君得利短债C 下属基金代码 014705

      基金管理人 上海国泰君安证券资产 基金托管人 招商银行股份有限公司

      管理有限公司

      基金合同生效日 2022-03-09 上市交易所及 -

      上市日期

      基金类型 债券型 交易币种 人民币

      运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日

      开始担任本基

      基金经理 杜浩然 金基金经理的 2022-03-09

      日期

      证券从业日期 2014-07-02

      其他 国泰君安君得利短债债券型证券投资基金由国泰君安君得利一号货币增

      强集合资产管理计划变更而来。

      二、 基金投资与净值表现

      （一）投资目标与投资策略

      （敬请投资者仔细阅读《国泰君安君得利短债债券型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。）

      投资目标 在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比

      较基准的投资回报。

      本基金投资于流动性良好的金融工具，包括债券（国债、央行票据、

      金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

      公开发行的次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、

      可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、资

      产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款

      投资范围 及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货，以及法律法规或中国证监

      会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

      本基金不参与股票等资产的投资，不参与可转换债券（可分离交易

      可转债中的纯债部分除外）、可交换债券的投资。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

      行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

      本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观

      主要投资策略 经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久

      期，并依据内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金

      采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在

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      谨慎投资的基础上，力争实现组合的稳健增值。

      业绩比较基准 中债综合财富（1年以下）指数收益率*80%+一年期定期存款基准利

      率（税后）*20%

      风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金、

      混合型基金，高于货币市场基金。

      （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

      （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

      注：1、基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。

      2、基金的过往业绩不代表未来表现。

      3、国泰君安君得利一号货币增强集合资产管理计划于 2022 年 3 月 9 日起正式变更为国

      泰君安君得利短债债券型证券投资基金。

      三、 投资本基金涉及的费用

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      （一）基金销售相关费用

      以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

      费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

      赎回费 N＜7天 1.50%

      N≥7天 0.00元/笔

      注：本基金C类份额不收取申购费。

      （二）基金运作相关费用

      以下费用将从基金资产中扣除：

      费用类别 收费方式/年费率

      管理费 0.30%

      托管费 0.05%

      销售服务费 0.20%

      《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效

      后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有

      其他费用 人大会费用；基金的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；基

      金的开户费用、账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约

      定，可以在基金财产中列支的其他费用。

      四、 风险揭示与重要提示

      （一）风险揭示

      本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

      投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

      本基金包括证券市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险及本基金特定风险。本基金特定风险包括但不限于：

      1、本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；因此，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。

      2、本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。

      3、本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

      4、流通受限证券的风险

      本基金可投流通受限证券，因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

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      5、《基金合同》自动终止的风险

      《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止。故本基金存在无法继续存续的风险。

      （二）重要提示

      中国证监会对国泰君安君得利短债债券型证券投资基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

      投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

      基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

      五、 其他资料查询方式

      以下资料详见管理人网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521

      基金管理合同、托管协议、招募说明书

      定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

      基金份额净值

      基金销售机构及联系方式

      其他重要资料

      六、 其他情况说明

      关于争议的处理：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。