海富通科技创新混合型证券投资基金
2022 年中期报告
2022 年 6 月 30 日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年八月三十一日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 8 月 30 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......2
1.1 重要提示......2
§2 基金简介 ......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......5
2.4 信息披露方式......6
2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......6
3.1 主要会计数据和财务指标......6
3.2 基金净值表现......7
§4 管理人报告 ......9
4.1 基金管理人及基金经理情况......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14
§5 托管人报告 ......14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......14
6.1 资产负债表......14
6.2 利润表......16
6.3 净资产（基金净值）变动表......17
6.4 报表附注......19
§7 投资组合报告 ......39
7.1 期末基金资产组合情况......39
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......46
7.10 本基金投资股指期货的投资政策......46
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......46
7.12 投资组合报告附注......46
§8 基金份额持有人信息 ......48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......48
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......48
§9 开放式基金份额变动 ......48
§10 重大事件揭示 ......49
10.1 基金份额持有人大会决议......49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......49
10.4 基金投资策略的改变......49
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......49
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......49
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......49
10.8 其他重大事件......51
§11 影响投资者决策的其他重要信息......52
§12 备查文件目录 ......53
12.1 备查文件目录......53
12.2 存放地点......53
12.3 查阅方式......53
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 海富通科技创新混合型证券投资基金
基金简称 海富通科技创新混合
基金主代码 009024
交易代码 009024
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020 年 3 月 10 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 275,437,465.84 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C
下属分级基金的交易代码 009025 009024
报告期末下属分级基金的份额总额 176,138,738.69 份 99,298,727.15 份
2.2 基金产品说明
本基金将积极把握科技创新的发展趋势，聚焦于具有科技创新优势的行业
投资目标 和企业，充分把握其投资机会，在严格控制投资组合风险的前提下，力争
获得超越业绩比较基准的收益。
本基金为混合型基金，股票投资及存托凭证占基金资产的比例为
60%-95%，在进行资产配置决策时，在研究宏观经济基本面、政策面、市
场情绪、资金面和投资者行为等多种因素的基础上，形成对不同市场周期
的预测和判断，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，确定
投资策略 股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例。
科技创新是重塑经济增长动力的源泉。本基金将积极把握科技创新的发展
趋势，聚焦于具有科技创新优势的行业和企业，充分把握其投资机会，在
严格控制投资组合风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的收益。同
时，结合行业配置策略、个股精选策略、港股投资策略、科创板股票的投
资策略、存托凭证投资策略等进行投资。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%＋中证港股通综合指数收益率
×10%＋上证国债指数收益率×20%
本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金，高于
风险收益特征 债券型基金和货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息 披 露 姓名 岳冲 郭明
联系电话 021-38650788 010-66105799
负责人 电子邮箱
chongyue@hftfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 40088-40099 95588
传真 021-33830166 010-66105798
上海市浦东新区陆家嘴花园石 北京市西城区复兴门内大街55
注册地址 桥路66号东亚银行金融大厦
36-37层 号
上海市浦东新区陆家嘴花园石 北京市西城区复兴门内大街55
办公地址 桥路66 号东亚银行金融大厦
36-37层 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 杨仓兵 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 海富通基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东
亚银行金融大厦 36-37 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标
海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C
本期已实现收益 -38,054,491.56 -17,690,350.23
本期利润 -4,904,092.59 -3,646,021.88
加权平均基金份额本期利润 -0.0279 -0.0444
本期加权平均净值利润率 -2.18% -3.53%
本期基金份额净值增长率 -0.98% -1.37%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日)
海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C
期末可供分配利润 77,044,444.59 40,974,164.59
期末可供分配基金份额利润 0.4374 0.4126
期末基金资产净值 267,340,182.94 147,966,280.38
期末基金份额净值 1.5178 1.4901
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日)
海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C
基金份额累计净值增长率 51.78% 49.01%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通科技创新混合 A
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④
过去一个月 23.36% 2.18% 10.95% 1.18% 12.41% 1.00%
过去三个月 24.40% 2.61% 7.19% 1.53% 17.21% 1.08%
过去六个月 -0.98% 2.50% -8.09% 1.47% 7.11% 1.03%
过去一年 22.18% 2.55% -14.56% 1.26% 36.74% 1.29%
自基金合同生 51.78% 2.38% 28.17% 1.31% 23.61% 1.07%
效起至今
海富通科技创新混合 C
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④
过去一个月 23.28% 2.18% 10.95% 1.18% 12.33% 1.00%
过去三个月 24.14% 2.61% 7.19% 1.53% 16.95% 1.08%
过去六个月 -1.37% 2.50% -8.09% 1.47% 6.72% 1.03%
过去一年 21.21% 2.55% -14.56% 1.26% 35.77% 1.29%
自基金合同生 49.01% 2.38% 28.17% 1.31% 20.84% 1.07%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通科技创新混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2020 年 3 月 10 日至 2022 年 6 月 30 日）
海富通科技创新混合 A
海富通科技创新混合 C
注：本基金合同于 2020 年 3 月 10 日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月
内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准，由海通证券
股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎资产管理 BE 控股公司”）于 2003 年 4 月 1
日共同发起设立。截至 2022 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 94 只公募基金：海富通精选证券投
资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票混合型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势混合型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选混合型证券投资基金、上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通国策导向混合型证券投资基金、海富通中证 500 指数增强型证券投资基金、海富通安颐收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通内需热点混合型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金、海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金、海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、海富通富祥混合型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金、海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞丰债券型证券投资基金、海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）、海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券投资基金、海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金、海富通瑞福债券型证券投资基金、海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）、海富通量化前锋股票型证券投资基金、海富通
融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金、海富通
恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上证
10 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基
金、海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基
金、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金、海富通研究精选混合型证券投资基
金、海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、海富通中短债债券型证券
投资基金、海富通聚合纯债债券型证券投资基金、海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数
证券投资基金、海富通先进制造股票型证券投资基金、海富通裕通 30 个月定期开放债券型证券投资
基金、海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金、海富通平衡养老目标三年持有期混合型
发起式基金中基金（FOF）、海富通科技创新混合型证券投资基金、海富通裕昇三年定期开放债券
型证券投资基金、海富通添鑫收益债券型证券投资基金、海富通瑞弘 6 个月定期开放债券型证券投
资基金、海富通富盈混合型证券投资基金、海富通富泽混合型证券投资基金、海富通上证投资级可
转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金、海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基
金、海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金、海富通中证长三角领先交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、海富
通成长甄选混合型证券投资基金、海富通消费核心资产混合型证券投资基金、海富通成长价值混合
型证券投资基金、海富通均衡甄选混合型证券投资基金、海富通惠睿精选混合型证券投资基金、海
富通欣睿混合型证券投资基金、海富通消费优选混合型证券投资基金、海富通中债 1-3 年农发行债
券指数证券投资基金、海富通策略收益债券型证券投资基金、海富通中证港股通科技交易型开放式
指数证券投资基金、海富通利率债债券型证券投资基金、海富通富利三个月持有期混合型证券投资
基金、海富通瑞兴 3 个月定期开放债券型证券投资基金、海富通欣利混合型证券投资基金、海富通
碳中和主题混合型证券投资基金、海富通成长领航混合型证券投资基金、海富通养老目标日期 2035
三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、海富通恒益金融债一年定期开放债券型发起式证券
投资基金、海富通惠鑫混合型证券投资基金、海富通欣润混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助 证券从业
姓名 职务 理）期限 年限 说明
任职日期 离任日期
本基金的基金 2020-03-1 硕士，持有基金从业人员资格证
吕越超 经理；公募权 0 - 11 年 书。历任长江证券研究所分析师，
益投资部副总 泰达宏利基金管理有限公司研究
监。 员、基金经理。2014年11月至2016
年 7 月任泰达宏利周期混合基金
经理，2015 年 6 月至 2016 年 7 月
兼任泰达宏利创益混合基金经理。
2016年11月起任海富通股票混合
基金经理。2019 年 12 月起兼任海
富通先进制造股票基金经理。2020
年 3 月起兼任海富通科技创新混
合基金经理。2020 年 9 月起兼任
海富通成长甄选混合基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；
非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间
吕越超 公募基金 4.00 4,118,755,083.15 2016/11/25
私募资产管理计划 1.00 662,808,093.75 2022/4/27
其他组合 1.00 5,615,733,720.08 2018/8/8
合计 6.00 10,397,296,896.98
注：表内任职日期为基金经理加入公司以来首次开始管理各类产品的时间。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合
在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资
组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行了分析，
并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如 1 日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组
合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2022 年上半年，中美经济与政策周期继续错位。中国面临经济下行压力，叠加疫情的冲击，导致二季度经济出现快速下探，宏观政策迅速转向宽松，推出稳增长一揽子措施,随着疫情受控、政策发力，中国经济在 5、6 月份快速修复。海外方面，在不断的货币宽松刺激下，美国通胀水平持续抬升，俄乌冲突又进一步加剧了本就高企的通胀，同时 4 月受中国疫情冲击全球供应链受到较大影响，种种因素导致大宗商品价格暴涨，美国、欧洲通胀水平持续上升。美联储加息路径不断上修，带来美债收益率的大幅上升，全球资本市场在美联储收紧、俄乌冲突、中国疫情等冲击下出现剧烈波动。
A 股市场整体走势如同 V 字型态势，风格出现明显变化。1 月-4 月底前，逆周期、稳增长、通
胀交易的相关资产表现较好，成长、消费风格的资产快速下行。随着 4 月底政治局会议明确稳增长，以及上海疫情初步得到控制、充裕的流动性发挥作用，权益市场出现大幅反弹。市场风格向成长板
块明显偏移。上半年 A 股主要指数方面，上证指数下跌 6.63%，沪深 300 下跌 9.22%，中证 800 下
跌 9.97%，中小综指下跌 10.77%，创业板指下跌 15.41%。分行业看，周期行业表现相对较好，煤炭上涨 31.38%，交通运输、综合、美容护理和房地产分别下跌 0.71%、1.46%、1.81%和 2.31%；成长明显落后，电子、计算机、传媒、国防军工和环保分别下跌 24.46%、23.64%、22.25%、20.05%和16.42%。
从上半年市场内部的结构看，逆周期的建筑地产和通胀交易的煤炭等大宗商品交相呼应成为市场两条主线。周期主线在一季度演绎得淋漓尽致，尤其在俄乌冲突加剧全球通胀走势的背景下，与此匹配的是相关行业上半年的业绩表现。上游价格的大幅上行部分侵蚀了中下游行业的利润。成长行业内部，高景气的新能源汽车、光伏、风电等反弹幅度明显高于景气度偏弱的半导体、计算机等。消费领域的疫后复苏主线演绎非常充分，包括白酒以及航空、酒店、免税等。市场 1-4 月亏钱效应明显，5、6 月份赚钱效应明显，但前后风格差异明显。整个市场反映出宏观大变局下的产业升级高景气带来的红利，优势产业成为市场配置热点。
在上半年的操作中，本基金坚持自上而下的行业比较和自下而上的个股挖掘相结合的投资策略，逢低进一步加大了景气度较高且前期调整幅度较大的新能源、汽车方向上部分细分子行业优质公司
的挖掘力度和配置权重，同时积极自下而上寻找个股性投资机会，总体取得了较为明显的超额收益。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通科技创新混合 A 净值增长率为-0.98%，同期业绩比较基准收益率为-8.09%，基金净值跑赢业绩比较基准 7.11 个百分点。海富通科技创新混合 C 净值增长率为-1.37%，同期业绩比较基准收益率为-8.09%，基金净值跑赢业绩比较基准 6.72 个百分点。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济复苏态势或依然延续，但幅度可能偏弱。内需、外需均有隐忧，流动性将继续维持在相对宽松的状态。出口与制造业将逐步面临外需下行的压力，地产压力仍需更多的政策智慧解决，消费的恢复继续分化，基建将是确定性最高的支撑领域。货币政策将保持相对宽松的状态，但受制于通胀上行、内外均衡等可能难以更加宽松，但剩余流动性对 A 股依然偏正面。
下半年，回归业绩确定性，从上游到下游，从短久期到长久期。上游原材料价格压力下半年将逐步明显，中下游盈利或将改善。产业趋势变化将是权益市场的主要驱动力。经济结构变化带来的红利较为确定，电动车、光伏、风电、储能、半导体等受益于产业趋势政策导向的行业投资机会，或更加容易把握。
对于下半年的投资，本基金一方面将加大在泛新能源、重新定义汽车等景气方向上的个股挖掘力度，同时继续积极自下而上寻找基本面超预期的细分子行业和个股性投资机会，努力争取获得基金净值的良好表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、基金合同以及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由基金管理人与基金托管人分别独立完成。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人设立估值委员会，组成人员包括分管基金运营业务的高级管理人员、分管投资业务的高级管理人员、督察稽核部负责人、风险管理部负责人、研究部负责人及基金运营部负责人等，以上人员具有丰富的合规、风控、证券研究、会计方面的专业经验。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会对经济环境发生重大变化或发生影响证券价格的重大事件进行评估，充分听取相关部门的建议，并和托管人充分协商后，提交估值建议报告，以便估值委员会决策。基金运营部按照批准后的估值政策进行估值。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的某一类基金份额净值减去该类份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——海富通基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的本基金 2022 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：海富通科技创新混合型证券投资基金
报告截止日：2022 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 28,053,270.16 26,572,901.68
结算备付金 579,474.98 2,959,832.15
存出保证金 107,048.12 174,597.69
交易性金融资产 6.4.7.2 391,925,526.91 370,151,506.67
其中：股票投资 391,925,526.91 370,151,506.67
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收清算款 - 6,640,288.55
应收股利 - -
应收申购款 4,441,804.64 167,576.60
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.5 - 3,563.95
资产总计 425,107,124.81 406,670,267.29
负债和净资产 附注号 本期末 上年度末
2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 3,668,542.59 -
应付赎回款 5,147,301.10 1,284,322.72
应付管理人报酬 431,886.15 511,706.05
应付托管费 71,981.00 85,284.33
应付销售服务费 73,050.96 86,192.34
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.6 407,899.69 1,148,387.66
负债合计 9,800,661.49 3,115,893.10
净资产：
实收基金 6.4.7.7 275,437,465.84 264,495,758.72
未分配利润 6.4.7.8 139,868,997.48 139,058,615.47
净资产合计 415,306,463.32 403,554,374.19
负债和净资产总计 425,107,124.81 406,670,267.29
注：报告截止日 2022 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值 1.5178 元，C 类基金份额净值 1.4901 元。
基金份额总额 275,437,465.84 份，其中 A 类基金份额 176,138,738.69 份，C 类基金份额 99,298,727.15
份。
6.2 利润表
会计主体：海富通科技创新混合型证券投资基金
本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2022 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 1 日至
2022 年 6 月 30 日 2021 年 6 月 30 日
一、营业总收入 -5,205,884.72 13,903,007.80
1.利息收入 44,145.21 55,195.19
其中：存款利息收入 6.4.7.9 44,145.21 55,195.19
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -52,653,127.63 24,739,401.55
其中：股票投资收益 6.4.7.10 -53,548,469.04 24,031,056.41
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.11 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 6.4.7.12 - -
衍生工具收益 6.4.7.13 - -
股利收益 6.4.7.14 895,341.41 708,345.14
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.15 47,194,727.32 -11,426,641.18
填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 208,370.38 535,052.24
减：二、营业总支出 3,344,229.75 6,177,152.77
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,440,104.26 2,833,826.30
2．托管费 6.4.10.2.2 406,683.97 472,304.40
3．销售服务费 408,576.48 347,582.81
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6. 信用减值损失 - -
7．税金及附加 - -
8．其他费用 6.4.7.17 88,865.04 2,523,439.26
三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -8,550,114.47 7,725,855.03
列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -8,550,114.47 7,725,855.03
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 -8,550,114.47 7,725,855.03
6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：海富通科技创新混合型证券投资基金
本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）
一、上期期末净 403,554,374.
资产（基金净 264,495,758.72 - 139,058,615.47 19
值）
二、本期期初净 403,554,374.1
资产（基金净 264,495,758.72 - 139,058,615.47 9
值）
三、本期增减变
动额（减少以 10,941,707.12 - 810,382.01 11,752,089.13
“-”号填列）
（一）、综合收 - - -8,550,114.47 -8,550,114.47
益总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
基金净值变动数 10,941,707.12 - 9,360,496.48 20,302,203.60
（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购 101,260,085.05 - 35,216,298.27 136,476,383.3
款 2
2.基金赎回 -90,318,377.93 - -25,855,801.79 -116,174,179.7
款 2
（三）、本期向基 - - - -
金份额持有人分
配利润产生的基
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资 275,437,465.84 - 139,868,997.48 415,306,463.3
产（基金净值） 2
上年度可比期间
项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）
一、上期期末净 546,372,185.
资产（基金净 459,301,124.89 - 87,071,060.99 88
值）
二、本期期初净 546,372,185.
资产（基金净 459,301,124.89 - 87,071,060.99 88
值）
三、本期增减变 -197,054,535.
动额（减少以 -177,426,487.35 - -19,628,048.43 78
“-”号填列）
（一）、综合收 - - 7,725,855.03 7,725,855.03
益总额
（二）、本期基金
份额交易产生的 -204,780,390.
基金净值变动数 -177,426,487.35 - -27,353,903.46 81
（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购 162,673,552.65 - 21,828,195.07 184,501,747.7
款 2
2.基金赎回 -340,100,040.00 - -49,182,098.53 -389,282,138.
款 53
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资 281,874,637.54 - 67,443,012.56 349,317,650.1
产（基金净值） 0
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：任志强，主管会计工作负责人：胡光涛，会计机构负责人：胡正万
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
海富通科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]67 号文《关于准予海富通科技创新混合型证券投资基金注册的批复》注册，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通科技创新混合型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 992,624,920.71 元。经向中国证监会备案,《海富通科技创新
混合型证券投资基金基金合同》于 2020 年 3 月 10 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
992,624,920.71 份基金份额。，海富通科技创新混合 A 类基金份额 850,454,163.20 份，海富通科技创
新混合 C 类基金份额 142,170,757.51 份。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《海富通科技创新混合型证券投资基金基金合同》和《海富通科技创新混合型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通科技创新混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（“港股通标的股票”）、 存托凭证、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，投资于科技创新主题相关的股票及存托凭证占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律
法规适时合理地调整投资范围。本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×70%＋中证港股通综合指数收益率×10%＋上证国债指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2022 年 8 月 30 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础编制财务报表。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL
模板第 3 号<年度和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2022 年 6 月30 日的财务状况、2022 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下文 6.4.5.1 会计政策变更的说明中涉及的变更外，本基金报告期所采用的会计政策、其他会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金自 2022 年度起执行了财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量(修
订)》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移(修订)》、《企业会计准则第 24 号——套期会计(修订)》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”)和 2022 年中国证监会发布的修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》。
(a) 新金融工具准则
根据财政部发布的新金融工具准则相关衔接规定，以及财政部、中国银行保险监督管理委员会
于 2020 年 12 月 30 日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，本基金应当
自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。
新金融工具准则修订了财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期保值》以及
财政部于 2014 年修订的《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(统称“原金融工具准则”)。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：(1) 以摊余成本计量的金融资产； (2) 以公
允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；及 (3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本基金管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。根据新金融工具准则，嵌入衍生工具不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规定。
新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本基金信用损失的确认时点早于原金融工具准则。
本基金按照新金融工具准则的衔接规定，对新金融工具准则施行日（即 2022 年 1 月 1 日）未终
止确认的金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整。本基金未调整比较财务报表数据，将金融工具的原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入 2022 年年初留存收益。
(i) 金融工具的分类影响
于 2022 年 1 月 1 日，本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则和新金融工具准则
的规定进行分类和计量的结果如下:
原金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、应收证券清算款、应收利息和应收申购款，金额分别为人民币 26,572,901.68 元、人民币 2,959,832.15 元、
人民币 174,597.69 元、人民币 6,640,288.55 元、人民币 3,563.95 元和人民币 167,576.60 元。新金融
工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、应收清算款、其他资产-应收利息和应收申购款，金额分别为人民币 26,575,055.13 元、人民币 2,961,164.05 元、人民币
174,676.29 元、人民币 6,640,288.55 元、人民币 0.00 元和人民币 167,576.60 元。
原金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产，金额为人民币 370,151,506.67 元。新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产，金额为人民币 370,151,506.67 元。
原金融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付销售服务费、应付交易费用和其他负债，金额分别为人民币 1,284,322.72 元、人民币 511,706.05
元、人民币 85,284.33 元、人民币 86,192.34 元、人民币 973,134.03 元和人民币 175,253.63 元。新金
融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付销售
服务费、其他负债-应付交易费用和其他负债，金额分别为人民币 1,284,322.72 元、人民币 511,706.05
元、人民币 85,284.33 元、人民币 86,192.34 元、人民币 973,134.03 元和人民币 175,253.63 元。
于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的银行存款、结算备付金、存出保证金、交易性金融资产、
买入返售金融资产和卖出回购金融资产款等对应的应计利息余额均列示在应收利息或应付利息科目
中。于 2022 年 1 月 1 日，本基金按照新金融工具准则，将上述应计利息分别转入银行存款、结算备
付金、存出保证金、交易性金融资产、买入返售金融资产和卖出回购金融资产款等科目项下列示，无期初留存收益影响。
(b) 修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》
本基金根据修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》编制财
务报表时，调整了部分财务报表科目的列报和披露，未对财务报表列报和披露产生重大影响。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税 [2008] 1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012] 85 号《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016] 36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税 [2017] 90 号
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(b) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e) 本基金城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2022 年 6 月 30 日
活期存款 28,053,270.16
等于：本金 28,051,111.57
加：应计利息 2,158.59
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
合计 28,053,270.16
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2022 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 316,723,476.56 - 391,925,526.91 75,202,050.35
贵金属投资-金交 -
- - -
所黄金合约
交 易 所 -
市场 - - -
债券 银 行 间 -
市场 - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 316,723,476.56 - 391,925,526.91 75,202,050.35
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末未持有任何衍生金融资产 / 负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 其他资产
本基金于本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.6 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2022 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 678.04
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 320,441.20
其中：交易所市场 320,441.20
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 86,780.45
合计 407,899.69
6.4.7.7 实收基金
海富通科技创新混合 A
金额单位：人民币元
本期
项目 2022年1月1日至2022年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 180,129,229.52 180,129,229.52
本期申购 32,463,256.55 32,463,256.55
本期赎回（以“-”号填列） -36,453,747.38 -36,453,747.38
本期末 176,138,738.69 176,138,738.69
海富通科技创新混合 C
金额单位：人民币元
本期
项目 2022年1月1日至2022年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 84,366,529.20 84,366,529.20
本期申购 68,796,828.50 68,796,828.50
本期赎回（以“-”号填列） -53,864,630.55 -53,864,630.55
本期末 99,298,727.15 99,298,727.15
注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润
海富通科技创新混合 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 117,448,517.55 -21,483,779.57 95,964,737.98
本期利润 -38,054,491.56 33,150,398.97 -4,904,092.59
本期基金份额交易产生的 -2,349,581.40 2,490,380.26 140,798.86
变动数
其中：基金申购款 16,199,029.02 -4,929,056.58 11,269,972.44
基金赎回款 -18,548,610.42 7,419,436.84 -11,129,173.58
本期已分配利润 - - -
本期末 77,044,444.59 14,156,999.66 91,201,444.25
海富通科技创新混合 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 53,055,660.26 -9,961,782.77 43,093,877.49
本期利润 -17,690,350.23 14,044,328.35 -3,646,021.88
本期基金份额交易产生的 5,608,854.56 3,610,843.06 9,219,697.62
变动数
其中：基金申购款 31,352,457.77 -7,406,131.94 23,946,325.83
基金赎回款 -25,743,603.21 11,016,975.00 -14,726,628.21
本期已分配利润 - - -
本期末 40,974,164.59 7,693,388.64 48,667,553.23
6.4.7.9 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 34,530.81
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 8,365.39
其他 1,249.01
合计 44,145.21
6.4.7.10 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 561,100,835.73
减：卖出股票成本总额 613,246,328.87
减：交易费用 1,402,975.90
买卖股票差价收入 -53,548,469.04
6.4.7.11 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.12 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.13 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2022年1月1日至2022年6月30日
股票投资产生的股利收益 895,341.41
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 895,341.41
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2022年1月1日至2022年6月30日
1.交易性金融资产 47,194,727.32
——股票投资 47,194,727.32
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 47,194,727.32
6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2022年1月1日至2022年6月30日
基金赎回费收入 207,655.31
基金转换费收入 715.07
合计 208,370.38
6.4.7.17 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2022年1月1日至2022年6月30日
审计费用 27,273.08
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行划款手续费 2,084.59
合计 88,865.04
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日 2021年1月1日至2021年6月30日
关联方名称 占当期股 占当期股
成交金额 票成交总 成交金额 票成交总
额的比例 额的比例
海通证券 529,701,352.55 46.12% 385,665,294.16 21.11%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
关联方名称 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣
佣金 总量的比例 金总额的比例
海通证券 378,682.90 51.02% 137,390.21 42.88%
上年度可比期间
关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日
当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣
佣金 总量的比例 金总额的比例
海通证券 274,325.53 22.34% 208,761.10 28.95%
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年6月 2021年1月1日至2021年6
30日 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,440,104.26 2,833,826.30
其中：支付销售机构的客户维护费 1,102,846.33 1,240,197.30
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年6月 2021年1月1日至2021年6
30日 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 406,683.97 472,304.40
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% /当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2022年1月1日至2022年6月30日
获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费
联方名称
海富通科技创新混 海富通科技创新混合 C 合计
合 A
中国工商银行 - 63,574.86 63,574.86
海通证券 - 36,051.48 36,051.48
海富通 - 1,052.61 1,052.61
合计 - 100,678.95 100,678.95
上年度可比期间
2021年1月1日至2021年6月30日
获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费
联方名称
海富通科技创新混 海富通科技创新混合C 合计
合A
中国工商银行 - 34,932.20 34,932.20
海通证券 - 88,813.54 88,813.54
海富通 - 7.48 7.48
合计 - 123,753.22 123,753.22
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。支付销售机构的基金销售服务费按前一日 C 类
基金资产净值 0.80%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
海富通科技创新混合 C 类基金日基金销售服务费=前一日 C 类份额对应的基金资产净值 ×
0.80%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2022年1月1日至2022年6月30日 2021年1月1日至2021年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 28,053,270.1 34,530.81 23,459,365.7 45,427.21
6 8
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位： 总金额
股/张）
- - - - - -
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位： 总金额
股/张）
海通证券 300933 中辰股份 公开发行 11,117 37,464.29
海通证券 688680 海优新材 公开发行 2,795 195,482.30
海通证券 300940 南极光 公开发行 3,068 39,147.68
海通证券 688687 凯因科技 公开发行 5,354 101,618.92
海通证券 688665 四方光电 公开发行 1,687 49,817.11
海通证券 688092 爱科科技 公开发行 1,137 21,728.07
海通证券 688626 翔宇医疗 公开发行 2,948 84,961.36
海通证券 688630 芯碁微装 公开发行 3,397 51,736.31
海通证券 688682 霍莱沃 公开发行 946 43,251.12
海通证券 300981 中红医疗 公开发行 2,659 129,200.81
海通证券 688217 睿昂基因 公开发行 1,040 19,156.80
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未实施利润分配。
6.4.12 期末（2022 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
于 2022 年 6 月 30 日，本基金无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
于 2022 年 6 月 30 日，本基金无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
● 信用风险
● 流动性风险
● 市场风险
基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“相对收益高、风险适中”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立审计及风险管理委员会，负责制定公司的风险管理政策，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额及监督公司内部控制制度和风险管理制度的执行情况等；在管理层层面设立风险管理委员会，负责实施董事会下设审计及风险管理委员会所制定的各项风险管理政策。
本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部和督察稽核部及相关业务部门风险管理责任人构成的三层次风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放于信用良好的银行，与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有债券投资和资产支持证券（2021 年 12 月 31 日：无）。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12 中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均能及时变现。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%（完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制）。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有流
动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于本报告期末，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2022年 6月 30日
资产
银行存款 28,053,270.16 - - - 28,053,270.16
结算备付金 579,474.98 - - - 579,474.98
存出保证金 107,048.12 - - - 107,048.12
交易性金融资产 - - - 391,925,526.91 391,925,526.9
1
应收申购款 2,047.00 - - 4,439,757.64 4,441,804.64
28,741,840.26 - - 396,365,284.55 425,107,124.8
资产总计
1
负债
应付清算款 - - - 3,668,542.59 3,668,542.59
应付赎回款 - - - 5,147,301.10 5,147,301.10
应付管理人报酬 - - - 431,886.15 431,886.15
应付托管费 - - - 71,981.00 71,981.00
应付销售服务费 - - - 73,050.96 73,050.96
其他负债 - - - 407,899.69 407,899.69
- - - 9,800,661.49 9,800,661.4
负债总计
9
利率敏感度缺口 28,741,840.26 - - 386,564,623.06 415,306,463.3
2
上年度末
2021 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
日
资产
银行存款 26,572,901.68 - - - 26,572,901.68
结算备付金 2,959,832.15 - - - 2,959,832.15
存出保证金 174,597.69 - - - 174,597.69
交易性金融资产 - - - 370,151,506.67 370,151,506.6
7
应收清算款 - - - 6,640,288.55 6,640,288.55
应收利息 - - - 3,563.95 3,563.95
应收申购款 - - - 167,576.60 167,576.60
29,707,331.52 - 376,962,935.77 406,670,267.2
资产总计 -
9
负债
应付赎回款 - - - 1,284,322.72 1,284,322.72
应付管理人报酬 - - - 511,706.05 511,706.05
应付托管费 - - - 85,284.33 85,284.33
应付销售服务费 - - - 86,192.34 86,192.34
其他负债 - - - 1,148,387.66 1,148,387.66
负债总计 - - - 3,115,893.10 3,115,893.10
29,707,331.52 403,554,374.1
利率敏感度缺口 - - 373,847,042.67
9
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2022 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2021 年 12 月 31 日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2021 年 12 月 31 日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券，所面临
的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结
合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，
选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的
变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产及存托凭证占基
金资产的比例为 60%-95%，投资于科技创新主题相关的股票及存托凭证占非现金基金资产的比例不
低于 80%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。此外，本基金的基金管理人每日
对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对
风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
项目 占基金资产 占基金资产
公允价值 净值比例 公允价值 净值比例
（%） （%）
391,925,526. 370,151,506.6
交易性金融资产－股票投资 94.37 91.72
91 7
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
391,925,526. 94.37 370,151,506.6 91.72
合计
91 7
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 6.4.1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
分析 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
1.业绩比较基准(附注 22,057,041.33 16,752,298.92
6.4.1)上升 5%
2.业绩比较基准(附注 -22,057,041.33 -16,752,298.92
6.4.1)下降 5%
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
第一层次 391,925,526.91 369,164,359.54
第二层次 - 987,147.13
第三层次 - -
合计 391,925,526.91 370,151,506.67
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2022 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具（2021 年 12 月 31 日：无）。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 391,925,526.91 92.19
其中：股票 391,925,526.91 92.19
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合
计 28,632,745.14 6.74
8 其他各项资产 4,548,852.76 1.07
9 合计 425,107,124.81 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -