禾赛科技被制裁后，股价跳水、在美建厂计划终止，正式起诉美国防部胜算几何？小米已有胜算先例！

据美国彭博社在5月14日的报道，中国自动驾驶汽车激光雷达传感器供应商禾赛科技(Hesai Technology Co.)，在5月13日正式向华盛顿联邦法院的提交诉状，起诉美国防部将其列入1260H名单（中国涉军清单）中。 诉状称，该行动使禾赛科技“声誉受损，股价大幅下跌，并失去一些商业机会”，禾赛科技敦促法院裁定美国防部将其从名单中移除，或者宣布该名单违宪。

▲来源：彭博社

此前的1月31日，美国防部更新“中国涉军企业”名单（1260H名单），将禾赛科技列入该名单，禾赛科技在2月7日发布声名并称将起诉美国防部：

认为此决定是错误、不公正且缺乏依据的。为了维护公司声誉，禾赛决定起诉美国国防部，以捍卫公司的正当权益。禾赛始终坚守合规，秉持诚信、合法经营的原则，致力于减少事故、挽救生命，让全球出行更安全。

受美国防部制裁消息影响，名单公布后一天，2月1日禾赛科技股票跳水，从5.83美元/股跌至4.02美元/股，此后均在此市值徘徊。5月13日，禾赛科技最新股价拉升，收盘报5.39美元/股，市值6.87亿美元（约合49.72亿元人民币）。 此外，新闻还提及，禾赛科技表示名单上的存在扰乱了其在美国建立一家制造工厂的计划，目前谈判已暂停。

▲来源：谷歌

美国防部“中国涉军企业”名单亦称为1260H清单，是突出和限制被认为可能会加强中国军力的中企。虽然企业被列入“第 1260H 条”名单并不涉及立即禁令，但它会给指定公司带来重大声誉风险，并向美国实体发出严厉警告，提醒他们与这些公司开展业务存在风险。它还可能增加财政部制裁这些公司的压力。列入清单的企业，被禁止与美国国防部及关联机构进行商业合作。 中国企业因涉军清单起诉美国防部，已早有案例，并且获得了胜诉，其中就包括中国知名手机巨头——小米公司。 2021年1月14日，美国防部根据《第1237章节》将小米列为“中国涉军企业”。 2021年2月17日，小米向美国哥伦比亚特区地区法院提交临时禁令（preliminary injunction）的申请，以阻止美国防部将小米指定为“中国涉军企业”命令的执行，以阻止该指定所产生的、对小米证券或衍生品的交易及持有限制。

2021年3月12日，美国哥伦比亚特区地区法院作出命令，批准了小米的临时禁令，并且下令：美国防部不得执行或实施美国防部根据《第13959号行政命令》指定小米为“中国涉军企业”的行为及该行为所产生的限制。 2021年3月14日，美财政部海外资产管理办公室（OFAC）在其官网上通过发布第880条问题回复的方式，回复了“经修订的《第13959号行政命令》中的投资禁令是否适用于小米？”，即，OFAC回复：在美国哥伦比亚特区地区法院下达进一步命令之前，《第13959号行政命令》的禁令不适用于小米。 2021年5月11日，小米与美国防部发布《联合状态报告》（Joint Status Report），双方就该诉讼达成一致意见：美国防部决定不进行上诉，并且同意作出将小米从“中国涉军企业清单”中移除的决定，且小米与美国防部将会就该决定的具体条款进行进一步协商。 然而，值得一提的是，小米的诉讼中，提及“中国涉军企业清单”下的“投资禁令”将会适用于小米——涉军清单阻止美国资本投资清单中的实体，而小米是香港上市公司且“截至2020年12月31日，小米的大部分股东为美国实体”，因此将小米列入该清单将干预及影响其向美国主体融资。 2023年2月10日，禾赛科技在美国纳斯达克正式上市，成为“中国激光雷达第一股”。本次起诉美国防部，禾赛科技胜算几何？

中国激光雷达企业的崛起令美国感到不安，制裁会否进一步加剧？ 除美国国防部外，中国激光雷达企业的崛起也引起美国众议院的不安，在2023年11月28日，包括美国众议院下设中国战略竞争特别委员会主席迈克·加拉格尔（R-WI）在内的20位议员，联名向拜登政府提交报告，要求对所有中国的激光雷达（光探测和测距 ，简称LiDAR) 技术公司进行调查，以确定是否有理由将其列入三个制裁名单——国防部的中国军工企业名单、商务部实体清单以及财政部的非 SDN 中国军工复合企业名单（CMIC清单）。 其中，该报告特别提及禾赛科技、速腾聚创、华为、大疆览沃四家国产激光雷达企业。相关信息参看《美议员要求拜登政府制裁中国激光雷达企业》 而禾赛科技已被明确列入美国国防部“中国涉军企业”名单中——这也是美众议院议员建议“拉黑”中国激光雷达企业的三份名单之一。 美国众议院认为，至2018年，全球激光雷达市场主要由美国公司主导，但由于中国的关税和补贴等产业政策支持，中国激光雷达公司发展迅速。此外，中国激光雷达公司通过投资和收购美国激光雷达业务以及知识产权盗窃，从进入美国资本市场和技术中受益。

激光雷达是一种新兴的军民两用遥感技术，用于军事、交通、农业、气象、制造和其他系统。它使用脉冲激光来测量物理对象的距离、速度和/或高度，以绘制周围环境的地图。 该技术对于创建围绕自动驾驶汽车的高清地图至关重要，引发了与数据安全、网络安全和美国基础设施精细地图相关的严重国家安全担忧。激光雷达还被部署在美国关键基础设施的“智慧城市”中，包括交通信号灯、港口和吊桥。 立法者们担心美国技术被用于对立方的激光雷达系统，以及所谓“不安全”的外国激光雷达系统进入美国市场和关键基础设施系统。目前，美国政府采取多重措施限制中国获得美国先进技术，而美中经济与安全审查委员会在其2023年年度报告中警告称，“对中国的出口管制面临重大的执行障碍”。

▲美众议院议员联名要求拜登政府制裁中国激光雷达企业信件 中国激光雷达企业有望引领全球发展！中国商务部限制部分激光雷达技术出口！ 总体来说，中国传感产业羸弱，权威数据指出，中国中高端传感器有约80%左右需要进口。 而激光雷达，是国产传感器为数不多的亮点，并且在汽车高阶自动驾驶、消费电子、测绘等领域发挥重要作用。 据Yole《2023年全球车载激光雷达市场与技术报告》报告显示，2022年，禾赛以近50%的市场份额连续两年稳居全球车载激光雷达总营收榜首，并且其市场份额从2021年的42%进一步扩大至47%。图达通则依靠蔚来汽车的持续出货，以15%的市场份额夺得第二名，法雷奥、速腾聚创分别以13%、9%的市场份额位列第三、第四。 其中，禾赛科技、图达通、速腾聚创均是知名国产激光雷达企业，此外，华为、大疆览沃等公司也在全球车载激光雷达市场中占据一席之地。

▲来源：Yole 在2023年Q3财报中，禾赛科技将其营收业绩和交付量与6家国际同行上市公司（Luminar/Ouster/Cepton/Innoviz/Aeva/AEye）做对比，禾赛科技第三季度营收4.5亿，6家国际同行营收3.5亿，禾赛科技第三季度出货量47000台，而6家国际同行出货量仅3000台。 无论是营收还是出货量，禾赛科技均远超国外同行。国产激光雷达企业有望引领全球产业的发展。

2023年12月21日，我国商务部会同科技部发布了最新修订的《中国禁止出口限制出口技术目录》，新增了“激光雷达系统技术”：

符合以下任一条件的激光探测及测距系统技术：脉冲峰值功率（peak power）>30kW、脉冲宽度（pulse width）<1ns、探测距离（detection range）>2km、角准度（angularaccuracy）<40μrad、角分辨率（angularresolution）<20μrad、测距精度（rangingaccuracy）<2mm  据业内资深人士分析，该限制主要针对特殊用途激光雷达领域，目前民用车载激光雷达远没有达到，不影响国产车载激光雷达企业的出口业务，《目录》中技术要求对车载激光雷达来说存在较大技术“余量”，也不影响未来国产车载激光雷达企业的技术发展。 

▲来源：2023版《中国禁止出口限制出口技术目录》

结语 无论本次禾赛科技起诉美国防部是否胜诉，传感器作为具有重要国防及军民两用价值的高科技产业，长久以来受到西方国家的封锁，美国的制裁阴影如同达摩克利斯之剑悬在国产传感器企业头上。 激光雷达技术的发展，以及最早在汽车自动驾驶中的应用，发源于国外技术发达国家，并在很长时间内，国外激光雷达企业远远领先于国产企业。

所幸，激光雷达技术作为新兴传感器技术，国产企业起步虽晚了一点，但却并不落后太多，所处于中国高速发展的这个时代，有庞大的国产市场、数量众多的国产汽车企业支撑，给予国产激光雷达企业茁壮成长的沃土。以禾赛科技、速腾聚创、图达通、北醒光子、华为、大疆览沃、镭神智能、探维科技、万集科技等一大批国产企业为代表的中国激光雷达产业，正在引领全球！

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