工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募说
明书
（2024 年第 1 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2006 年 6 月 2 日证监基金字[2006]104 号文核准募
集。本基金的基金合同于 2006 年 7 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 10 日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
目录
重要提示...... 1
一、绪 言...... 3
二、释 义...... 3
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人 ...... 15
五、相关服务机构 ...... 17
六、基金的募集和基金合同生效 ...... 68
七、基金份额的申购与赎回 ...... 68
八、基金的投资 ...... 76
九、基金的业绩 ...... 86
十、基金的财产 ...... 87
十一、基金资产估值 ...... 88
十二、基金的收益与分配 ...... 92
十三、基金的费用与税收 ...... 94
十四、基金的会计与审计 ...... 95
十五、基金的信息披露 ...... 96
十六、风险揭示 ...... 100
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 103
十八、基金合同的内容摘要 ...... 105
十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 105
二十、对基金份额持有人的服务 ...... 105
二十一、其他应披露事项 ...... 109
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 109
二十三、备查文件 ...... 110
附件一...... 110
附件二...... 122
一、绪 言
《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1.基金或本基金：指工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件
7.基金份额发售公告：指《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013
年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13.《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人
18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指工银瑞信基金管理有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金管理人管理的基金份额的变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期
33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T 日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日
37.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间
40.业务规则：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由注册登记机构、
销售机构和投资人共同遵守
41.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为
44.基金转换：指基金份额持有人在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
45.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作
46.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指基金份额的资产净值
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57.基金产品资料概要：指《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：赵桂才
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和
公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银
巴西执行董事、总经理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租赁党委书记、执行董事、
总裁。2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000
年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国
工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。曾赴美国乔治华盛顿大学学习。
林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。
胡知鸷女士，董事，瑞士银行有限公司香港分行董事总经理。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构工作逾二十年，先后担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长，瑞士银行有限公司香港分行董事总经理。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
陈忠阳先生，独立董事，中国人民大学金融学博士，现任中国人民大学财政金融学院应用金融系教授，金融风险管理工作室主任，中国国家风险管理标准化技术委员会委员、中国银行业从业人员资格认证考试专家，曾任中国人民大学国际学院副院长。主要研究领域为金融风险管理、金融监管。
伏军先生，独立董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授、博士生导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部书记，北京金融法院专家咨询委员会委员、最高人民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）执行主任、中国法学会国际经济法学研究会副秘书长、中国法学会国际金融法专业委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。
2、监事会成员
姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财富管理及基金分销部主管及瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银工作逾 9 年，负责管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所
高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年加入工银瑞信，现任法律合规部总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银
瑞信投资管理有限公司监事。
倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信，现任人力资源部总经理。
章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年
任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总经理。
3、高级管理人员
赵桂才先生，董事长，简历同上。
高翀先生，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长。1997 年－1999 年任中国华融信托投资公司证券总部债券部经理；2000 年－2005年任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。1989 年 8月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京分行，历任国际业务部综合科科长、副总经理；
2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，任市场营销部副总经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。2001 年 4 月
至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司，
兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。
许长勇先生，硕士，高级经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信业务部、公司金融业务部工作，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。
王建先生，硕士，高级工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996 年 7
月进入中国工商银行山东分行计算中心工作；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商
银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总经理、资深技术经理；2011 年 11 月至
2016 年 8 月，任中国工商银行山东分行信息科技部总经理；2016 年 8 月至 2022 年 6 月，任
职于中国工商银行总行，先后任产品创新管理部总经理助理、产品创新管理部产品专家、金融科技部产品专家。2022 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008
年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高级副经理。2008 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至
2001 年 7 月，任职于中国建设银行大连分行；2001 年 8 月至 2004 年 7 月，任华夏基金市场
部高级经理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市场拓展部总经理助理。2005 年加入
工银瑞信基金管理有限公司。
欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至
2006 年 5 月，历任国泰君安证券股份有限公司固定收益证券研究部业务经理、固定收益证
券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管理有限公司基金经理；2010
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
杨鑫鑫先生，硕士研究生，16 年证券从业经验；曾任华安基金基金经理；2018 年加入
工银瑞信，现任权益投资部投资副总监、基金经理兼任投资经理。2019 年 2 月 28 日至今，
担任工银瑞信创新动力股票型证券投资基金基金经理；2022 年 8 月 22 日至今，担任工银瑞
信精选平衡混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
曲丽女士：2007 年 11 月 12 日至 2013 年 1 月 10 日，担任本基金基金经理。
张翎先生，2006 年 9 月 21 日至 2007 年 7 月 18 日，担任本基金基金经理。
杨建勋先生，2007 年 3 月 19 日至 2007 年 11 月 12 日，担任本基金基金经理。
吴刚先生，2006 年 7 月 13 日至 2008 年 2 月 20 日，担任本基金基金经理。
王筱苓女士，2007 年 1 月 5 日至 2008 年 2 月 20 日，担任本基金基金经理。
司晓晨先生，2007 年 11 月 12 日至 2010 年 6 月 17 日，担任本基金基金经理。
陈守红先生，2010 年 1 月 25 日至 2011 年 4 月 13 日，担任本基金基金经理。
杨军先生，2012 年 12 月 17 日至 2014 年 1 月 22 日，担任本基金基金经理。
高喜阳先生，2013 年 10 月 18 日至 2015 年 2 月 3 日，担任本基金基金经理。
胡文彪先生, 2013 年 11 月 12 日至 2017 年 8 月 4 日，担任本基金基金经理。
黄安乐先生，2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日，担任本基金基金经理。
王君正先生，2019 年 2 月 11 日至 2022 年 9 月 23 日，担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。
朱碧艳女士，简历同上。
李剑峰先生，简历同上。
欧阳凯先生，简历同上。
修世宇先生，17 年证券从业经验；博士；曾任民生人寿保险分析师。2012 年加入工银
瑞信，现任研究部总经理、牵头权益投资部工作、 基金经理。2014 年 10 月 22 日至 2018
年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017 年 6 月 16
日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金经理；2022 年 8
月 22 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2022 年 9 月 9 日
至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2022 年 11 月 18 日至今，担
任工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金经理。
杜洋先生，14 年证券从业经验；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总
监、基金经理。2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基
金经理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券
型证券投资基金基金经理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年
定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 22 日至今，担任工银瑞信稳健成长混
合型证券投资基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新能
源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工
银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 31
日，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 2 日至 2023 年 8 月
15 日，担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 26
日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证券投资基金基金经理；2022 年 1 月 13 日至今，担
任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2022 年 11 月 18 日至今，担任
工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金基金经理；2023 年 6 月 13 日至今，担任工银
瑞信领航三年持有期混合型证券投资基金基金经理。
赵蓓女士，16 年证券从业经验；曾任中再资产管理股份有限公司投资经理助理。2010
年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监，基金经理。2014 年 11 月 18 日至今，
担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至今，担任工
银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016 年 2 月 3 日至今，担任工银瑞信前沿
医疗股票型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞
信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担
任工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年3月25日至今，担任工银瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。
林念先生，11 年证券从业经验；博士；曾任光大证券宏观分析师。2014 年加入工银瑞
信，现任专户投资部副总经理、基金经理。2016 年 9 月 27 日至今，担任工银瑞信红利混合
型证券投资基金基金经理；2020 年 12 月 21 日至今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投
资基金基金经理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混合型证券投
资基金基金经理；2022 年 8 月 1 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金
经理；2022 年 11 月 11 日至今，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；2023 年 1 月 17 日至今，担任工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
（8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（9）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4．本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。
5．基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会决定经营方针及发展战略，监督管理层履行职责及经营运作的合法合规情况；董事会下设风险管理委员会、资格审查及薪酬委员会等专门委员会，按照法律法规、公司章程的规定和董事会的授权行使职责。
公司管理层认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
（2）风险评估
a）董事会下设的风险管理委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；
c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线，在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度；风险管理、内控合规以及支持职能部门为内部控制的第二道防线，对一道防线负有监督责任；稽核审计部门是内部控制的第三道防线，通过专项稽核审计、内部控制有效性评价等工作，对第一道、第二道防线履职情况进行独立客观的监督、评价。
（4）信息与沟通
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
（5）内部监控
内部监控由风险管理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的职权范围内开展，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
2.主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以
及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金
融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
机构全称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵桂才
全国统一客户服务电话（公司热线电话）：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系电话：010-66583282
联系人：张钦
公司网站：www.icbccs.com.cn
直销机构网点信息：
本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：廖林
联系人：段红涛(代)
电话：86-10-66106114;86-10-66108608
传真：86-10-66107571
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc-ltd.com;http://www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
联系人：刘清
电话：86-10-85109619
传真：86-10-85126571
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com.cn;http://www.abchina.com/
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张毅
联系人：王兵
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客户服务电话：95533
网址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表人：任德奇
联系人：何兆斌
电话：021-58766688
传真：021-58798398
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com;http://www.bankcomm.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：缪建民
联系人：彭家文
电话：0755-83198888
传真：0755-83195555
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人：方合英
联系人：张青
电话：86-10-66638188
传真：86-10-65559255
客户服务电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表人：张为忠
联系人：谢伟
电话：021-63611226
传真：021-63230807
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（8）兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表人：吕家进
联系人：孙雄鹏(代)
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：吴利军
联系人：张旭阳
电话：86-10-63636363
传真：86-10-63636713
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：李彬
电话：86-10-58560975;86-10-58560824
传真：86-10-58560720
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：霍学文
联系人：曹卓
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（12）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
联系人：宋继清
电话：010-85238570;010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（13）平安银行股份有限公司
注册地址：中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号;中国广东省深圳市福田区益田路 5023
号平安金融中心 B 座
法定代表人：谢永林
联系人：周强
电话：0755-82080387
传真：0755-82080386
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（14）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：俞罡
电话：0574-87050028
传真：0574-87050027
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn
（15）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：付东升
联系人：李杨;薛磊;赵强
电话：010-89198383
传真：010-89198130
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（16）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦
办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：严琛
联系人：冯海峰、费勤国
电话：(86)55165195721;(86)55162667806
传真：(86)55162667661
客户服务电话：96588
网址：http://www.hsbank.com.cn
（17）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：中国浙江省杭州市上城区民心路 1 号
法定代表人：陆建强
联系人：骆峰(代)
电话：86-571-88268966
传真：86-571-87659826
客户服务电话：95527
网址：http://www.czbank.com
（18）东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：程劲松
联系人：李启聪
电话：0769-22865171
传真：0769-22116029
网址：http://www.dongguanbank.cn/
（19）杭州银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人：宋剑斌
联系人：毛夏红
电话：0571-87253058
传真：0571-85151339
客户服务电话：0571-96523 ；400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（20）汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：刘波
联系人：张绍君;付琳
电话：027-82656263;027-82656600
传真：027-82656099
客户服务电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：http://www.hkbchina.com
（21）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：葛仁余
联系人：陆松圣
电话：025-52890919
传真：025-58588273
客户服务电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
（22）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：王锦虹
联系人：张梦倩;魏婕;何昕
电话：(86)2258789668
传真：(86)2258316529
客户服务电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（23）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区人民西路 212 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：李大鹏
联系人：李文林;高磊
电话：0533-2178888
传真：0533-2163888
客户服务电话：400-86-96588
网址：http://www.qsbank.cc
（24）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：卢国锋
联系人：李丽君
电话：(0769)961122
传真：(86)076922111846
客户服务电话：0769-961122
网址：http://www.drcbank.com/
（25）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：中国天津河西区友谊路 15 号
法定代表人：于建忠
联系人：步凡;吕晓明
电话：(022)28405262
传真：(022)28405518
客户服务电话：4006960296
网址：http://www.bankoftianjin.com
（26）广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广东广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人：丘斌
联系人：黄程亮
电话：020-28302628
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广东）、400-83-96699（全国）
网址：http://www.gzcb.com.cn
（27）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：李宜心
联系人：邝明
电话：0757-22388888
传真：0757-22388873
客户服务电话：0757-22223388
网址：http://www.sdebank.com
（28）长沙银行股份有限公司
注册地址：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表人：赵小中
联系人：彭敬恩
电话：0731-89934772
传真：0731-84305417
网址：http://www.bankofchangsha.com
（29）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：崔庆军
联系人：朱敏军
电话：0512-69868509
传真：0512-65135118
客户服务电话：96067
网址：http://www.suzhoubank.com
（30）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国山东省威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：毕秋波
电话：0631-5208116;0631-5236187
传真：(0631)5210210
客户服务电话：40000-96636
网址：http://www.whccb.com
（31）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：郝强
联系人：李志文;张健
电话：0351-7812438;0351-6819529
传真：0351-6819898
客户服务电话：9510-5588
网址：http://www.jshbank.com
（32）富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市西山区西园路 1912 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：代军
联系人：钟睿
电话：0871-63134664
传真：0871-63126112
客户服务电话：400-88-96533
网址：http://www.fudian-bank.com
（33）恒丰银行股份有限公司
注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号
法定代表人：辛树人
联系人：冉平;侯沛沛
电话：0531-59666666
传真：0531-59667276
网址：http://www.hfbank.com.cn
（34）成都银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市西御街 16 号
办公地址：四川省成都市西御街 16 号
法定代表人：王晖
联系人：陈海波
电话：86-28-86160295
传真：86-28-86160009
网址：http://www.bocd.com.cn
（35）锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号
法定代表人：魏学坤
联系人：孙蕾;袁池渤
电话：0416-3220075;010-65300575
传真：0416-3220003;010-65300591
客户服务电话：4006696178
网址：http://www.jinzhoubank.com
（36）龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人：姜春洁
联系人：魏菲菲;袁丽童;陈帅;王天姝
电话：0451-85706153;0451-85706349
传真：0451-85706153;0451-87117860
客户服务电话：400-645-8888
网址：http://www.lj-bank.com
（37）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
电话：075589462525
传真：0755-86700688
客户服务电话：400-999-8877
网址：fedai.org.cn
（38）德州银行股份有限公司
注册地址：德州市三八东路 1266 号
办公地址：德州市三八东路 1266 号
法定代表人：牛洪春
联系人：王方震
电话：0534-2291695
传真：0533-2297327
客户服务电话：40084-96588
网址：http://www.dzbchina.com/index.jhtml
（39）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人：赵远宽
联系人：吴飞
电话：025-88866792
传真：025-88866660
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com/
（40）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人：李光林
联系人：廖承泰;周奕伶;雷雯;徐伟
电话：0871-65236628;0871-65236562
传真：0871-65236625
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn/
（41）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：郭浩
联系人：田向阳
电话：(86)037185517898
传真：(86)037185519888
客户服务电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
（42）武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人：白俊伟
联系人：董波;刘追失
电话：027-85497397;027-85497219
传真：027-85497030
客户服务电话：96555
网址：http://www.whrcbank.com
（43）厦门国际银行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 29 层
法定代表人：王晓健
联系人：郑文洁;康俊;江扬婧
电话：0592-2078888-6703;0592-2078888-6881
传真：0592-2100752
客户服务电话：4001623623
网址：http://www.xib.com.cn
（44）中信百信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
法定代表人：李如东
联系人：王叶涛;姚四昆
电话：010-50925699
传真：010-86496277
网址：http://www.aibank.com
（45）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人：朱健
联系人：朱健(代)
电话：021-38676798
传真：021-38670798
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com
（46）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法定代表人：王常青
联系人：王广学
电话：010-56052830
传真：010-56118200
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：http://www.csc108.com
（47）国信证券股份有限公司
注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：廖锐锋
电话：0755-82130188
传真：0755-82133453
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（48）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系人：刘杰
电话：0755-82960432
传真：0755-82944669
客户服务电话：95565/0755-95565
网址：http://www.cmschina.com
（49）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：徐佑军
电话：0086-20-87550265;0086-20-87550565
传真：0086-20-87554163
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（50）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王俊锋
电话：0086-10-60838888;0086-755-23835888
传真：0086-10-60836029;0086-755-23835861
客户服务电话：95548
网址：http://www.citics.com
（51）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人：王晟
联系人：刘冰
电话：010-80926608
传真：010-80926725
客户服务电话：4008-888-888、95551
网址：http://www.chinastock.com.cn
（52）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场
法定代表人：周杰
联系人：裴长江
电话：021-23180000
传真：021-63410627
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com
（53）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：江禹
联系人：张丹蕊
电话：0755-82492030
传真：010-57615901
客户服务电话：95513，400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（54）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：张剑
联系人：唐玮
电话：010-88085753;010-88085035;95523;4008895523
传真：010-88085753
客户服务电话：95523/400-889-5523
网址：http://www.swhysc.com
（55）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：杨华辉
联系人：林朵
电话：0591-38507869
传真：0591-38281508
客户服务电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
（56）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖
联系人：周纯
电话：027-65799866
传真：027-85481726
网址：http://www.cjsc.com
（57）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：段文务
联系人：常伟
电话：0755-81688000;95517;0755-81682555
传真：0755-81688001
客户服务电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn
（58）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人：吴坚
联系人：李军
电话：023-63786433
传真：023-63786001
客户服务电话：95355、 4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（59）中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址：杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层、23 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：057185783714
传真：0571-85783748
客户服务电话：0571—95548
网址：bigsun.com.cn
（60）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：沈和付
联系人：刘锦峰
电话：0551-62207968
传真：0551-62207322
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址：http://www.gyzq.com.cn/
（61）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦 A 座
法定代表人：安志勇
联系人：徐海军
电话：022-23839177
传真：022-28451999
客户服务电话：956066
网址：http://www.ewww.com.cn/
（62）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
联系人：张辉
电话：025-83389999
传真：025-83387784
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（63）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：王怡里
电话：0351-8686668
传真：0351-8686667
网址：http://www.sxzq.com
（64）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：冯恩新
联系人：叶欣
电话：0532-85022313
传真：0532-85023750
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（65）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15、16 层;北京市西城区金融
大街 9 号金融街中心 17、18 层
法定代表人：李娟
联系人：张锋
电话：010-66555171
传真：010-66555397
客户服务电话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net
（66）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：杨伟
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服务电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
（67）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：商健
电话：010-63080906
传真：010-63080953
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com/
（68）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦;中国上海市黄浦区中山南
路 318 号 2 号楼 3-6 层等
法定代表人：金文忠
联系人：王如富
电话：86-021-63326373
传真：86-021-63326010
客户服务电话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（69）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人：施华
联系人：李岩
电话：0731-85832367
传真：0731-85832366
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（70）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：王军
联系人：周钟山(代)
电话：0755-83516072
传真：0755-83516244
客户服务电话：4006666888
网址：http://www.cgws.com
（71）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
联系人：朱勤
电话：021-22169914
传真：021-22169964
客户服务电话：95525
网址：http://www.ebscn.com
（72）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：林正雄
电话：020-88836888
传真：020-88836634
客户服务电话：95548
网址：http://www.gzs.com.cn
（73）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号 11 楼
法定代表人：李福春
联系人：董曼
电话：0431-85096806
传真：0431-85096816
客户服务电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
（74）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：徐晓云
电话：025-58519900
传真：025-83367377
客户服务电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn
（75）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼