东方永兴 18 个月定期开放债券型
证券投资基金招募说明书(更新)
(2024 年第 1 号)
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根
据 2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关
于准予东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[2016]1120 号）准予募集注册。本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日生效。
东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金在投资中将国债期货纳入投资范围，因此，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约
价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用
质量恶化时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。
本基金为定期开放债券基金，投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回，存在一定程度的流动性风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，
修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，具体情况请参阅本
基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据本基金《基金合同》的约定，本基金第一个封闭期为 2016 年 11 月 2
日至 2018 年 5 月 1 日。第一个封闭期到期后，本基金根据《基金合同》的约定,
将 2018 年 5 月 2 日至 2018 年 5 月 8 日设置为开放期，办理本基金的申购、赎
回及转换业务。本基金第二个封闭期为 2018 年 5 月 9 日至 2019 年 11 月 10 日，
封闭期内本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。具体情况请参阅本基
金管理人于 2018 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》及本基金管理人网站上发布的《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告》。
根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
根据中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月 1 日实施的《公开募集
证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
本基金管理人于 2022 年 11 月 24 日在《证券时报》和本基金管理人网站发
布《东方基金管理股份有限公司关于调整东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金的基金管理费率、基金托管费率并修改基金合同等法律文件的公告》，
本基金于 2022 年 11 月 25 日起对东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基
金调整基金费率，并对本基金的基金合同、托管协议等文件作相应修改。
有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计），
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 2 日。
目 录
第一部分 绪 言 ...... 1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 25
第五部分 相关服务机构 ...... 31
第六部分 基金的募集与基金合同生效...... 55
第七部分 基金份额的申购与赎回 ...... 56
第八部分 基金的投资 ...... 67
第九部分 基金的业绩 ...... 78
第十部分 基金的财产 ...... 80
第十一部分 基金资产估值 ...... 81
第十二部分 基金收益与分配 ...... 86
第十三部分 基金的费用与税收 ...... 88
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 91
第十五部分 基金的信息披露 ...... 92
第十六部分 侧袋机制 ...... 99
第十七部分 风险揭示 ...... 103
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 107
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 109
第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 126
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 140
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 143
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...... 145
第二十四部分 备查文件 ...... 146
第一部分 绪 言
《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定《基金合同》当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以《基金合同》为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。《基金合同》当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
在《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
24、销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理
股份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投资基金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，从本类别基金资产中不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
54、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
55、18 个月月度对日：指某日期（在本基金中特指本基金的合同生效日或每一开放期结束之日的次日）的 18 个日历月月度对应日期。如该对应日期非工作日或不存在该对日，则顺延至下一工作日
56、封闭期：本基金的封闭期为 18 个月。即自本基金合同生效日（含该日）或自每一开放期结束之日次日（含该日）起至 18 个月月度对日（不含该日）止的期间
57、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期，开放期时长为 5 至 20 个工作日。第一个开放期的首日为基金合同生效日 18 个月月度对日，后续开放期首日为上一开放期结束之日次日的 18 个月月度对日
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
第三部分 基金管理人
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层
邮政编码：100073
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年 6 月 11 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
存续期间：2004 年 6 月 11 日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 认购股份数 持股比例
（万股）
东北证券股份有限公司 19200 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10%
海南汇智长行企业管理咨询合伙企业 1170 3.51%
（有限合伙）
海南汇远长行企业管理咨询合伙企业 1123 3.37%
（有限合伙）
海南汇聚长行企业管理咨询合伙企业 1040 3.12%
（有限合伙）
合 计 33333 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、预算管理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、网络金融业务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理、合规管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有限公司副董事长、东方汇智资产管理有限公司董事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师，吉林省五一劳动奖章获得者。曾任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省人民
政府决策咨询委员会第五届委员，长春市第十六届人大代表，东证融达投资有限公司董事长。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证券营业部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、金融产品部总经理、营销管理部总经理、经纪业务发展与管理委员会副主任、总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、财富资管业务委员会主任、机构业务部总经理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届人民代表大会代表，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。
董晨先生，董事，硕士。曾任华夏证券研究所副所长，中信建投证券研发部副总经理、机构业务部执行总经理（行政负责人）；西南证券研发中心总经理，宏源证券研究所（机构客户部）所长（总经理），东北证券股份有限公司上海研究咨询分公司总经理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、战略规划部总经理，兼任中国证券业协会发展战略委员会委员，东证融通投资管理有限公司董事长，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总经理助理、资本运营总监。
董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司党委委员、财务总监。
刘鸿鹏先生，董事、总经理，行政管理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理，东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管
理总部副总经理、总经理，东方基金管理股份有限公司（原东方基金管理有限责任公司）总经理助理兼市场总监、公司副总经理；现任东方基金管理股份有限公司董事、总经理兼首席信息官，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。
刘峰先生，独立董事，大学本科。曾任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南方圆律师事务所主任，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任北京百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师，吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司独立董事，吉林舒兰农村商业银行股份有限公司（非上市公司）独立董事,吉林瑞科汉斯电气股份有限公司独立董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事。
雷小玲女士，独立董事，注册会计师，经济学学士、工商管理硕士。曾任贵阳市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师。现任中审众环会计师事务所（特普）监事长、海南分所负责人，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
王大刚先生，独立董事，管理学博士。曾任中国国家开发投资公司国投穗甬(现国瑞金融）资产管理公司党支书记副总裁，广西广投资产管理公司常务副总裁等，现任上海复曈管理咨询有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理事长等。
（二）监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总经理、党委副书记、副董事长。
庞菁菁女士，职工代表监事，博士研究生。毕业后入职本基金管理人，曾
任产品开发部总经理助理、量化投资部总经理助理、风险管理部副总经理；现任公司风险管理部总经理。
张强先生，职工代表监事，大学本科。曾任职于北京市怀柔区喇叭沟门满族乡政府、《金融理财》杂志社、北京正商时代营销顾问有限公司。现任公司市场部总经理。
（三）高级管理人员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年 7 月加盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理。
张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行上海分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月加盟本基金管理人，曾任特别助理。
杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方可转债债券型证券投资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经理助理，2019 年 9 月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、固定收益投资总监,东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路营业部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总经理、运营管理部总经理。2017 年 11 月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市场总监。
许文波先生，副总经理、权益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资
基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方创新医疗股票型证券投资基金基金经理，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟本基金管理人，曾任公司总经理助理、权益投资总监，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利混合型证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本基金管理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
郝丽琨女士，财务负责人，吉林大学社会学硕士，中国注册会计师，国际注册内审师。曾任吉林省物资贸易大厦财务部会计、吉林省证券交易中心财务部会计、东北证券股份有限公司财务部高级项目经理、稽核审计部副总经理，2010 年 2 月加盟本基金管理人，任财务负责人。
（四）本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
公司总经理助理，固定收益投资副总
监，固定收益投资部总经理，公募投资决
策委员会委员。中国人民大学应用经济学
硕士，13 年证券从业经历。曾任安信证券
吴萍萍 2016 年 11 月 3 日
投资组资金交易员、民生加银基金管理有
（女士） 至今
限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟
本基金管理人，曾任固定收益投资部副总
经理，东方稳健回报债券型证券投资基金
基金经理助理、东方添益债券型证券投资
基金基金经理助理、东方利群混合型发起
式证券投资基金基金经理助理、东方强化
收益债券型证券投资基金基金经理助理、
东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方安心收益保本混合型证券投资基金
（于2019 年8月 2日起转型为东方成长回
报平衡混合型证券投资基金）基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经
理、东方成长回报平衡混合型证券投资基
金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投
资基金基金经理、东方合家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理、东
方臻选纯债债券型证券投资基金基金经
理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型
证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1
年定期开放债券型证券投资基金基金经
理、东方永悦 18 个月定期开放纯债债券型
证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债
券型证券投资基金基金经理、东方金账簿
货币市场证券投资基金基金经理、东方恒
瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东
方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资
基金基金经理，现任东方永兴 18 个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理、东方
添益债券型证券投资基金基金经理、东方
臻裕债券型证券投资基金基金经理、东方
锦合一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理、东方享悦 90 天滚动持有债
券型证券投资基金基金经理。
李仆
自 2016 年 11 月 2 日至 2017 年 3 月 24 日担任本基金基金经理。
（先生）
（五）公募投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，简历请参见高级管理人员介绍。
许文波先生，公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，简历请参见高级管理人员介绍。
李瑞先生，权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融学硕士，13 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金
经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型
为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型
开放式证券投资基金（于 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题混合
型证券投资基金）基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金经理、东方高端制造混合型证券投资基金基金经理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理。
王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业经济学硕士，16 年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型
开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证
券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金
（于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经
理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放
混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型
证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士，公司总经理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员，简历参见基金经理介绍。
刘长俊先生，固定收益投资部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财经大学金融学硕士，13 年证券从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、德邦基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019 年 7 月加盟本基金管理人，曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金经理。
盛泽先生，量化投资部总经理，资产配置部总经理、公募投资决策委员会委员。华威大学经济与国际金融经济学硕士，9 年证券从业经历。曾任德邦基金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金管理人，曾任量化投资部总经理助理，东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理，现任东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方量化多策略混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理。
车日楠女士，固定收益研究部总经理、公募投资决策委员会委员。北京交通大学计算数学专业硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金经理，现任东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
郑雪莹女士，固定收益投资部副总经理、公募投资决策委员会委员。复旦大学财务学专业硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方金元宝货币市场基金基金经理助理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理助理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理助理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金证通货币市场基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，现任东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金
经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金管理人职责
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1、依法募集资金；
2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4、销售基金份额；
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
1、控制环境
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统。
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2、风险评估
风险管理人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3、组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
4、制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。
5、信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：43,782,418,502 元人民币
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全
国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。
2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（代码：600016）在上海证券
交易所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为
国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H
股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。
（二）主要人员情况
崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 98 人，平均年龄 38 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，66%以上员工具有硕士以上学位。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民
生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机
构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获人力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老金产品信息报告工作优秀管理机构”奖，连续三年蝉联中央国债登记结算有限责任公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融理财》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最佳资产托管银行”，《证券时报》“2023年度杰出资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“养老金融服务创新银行”奖。
截至 2024 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资
基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共 350 只证券投资基金，基金托管规模 12,432.65 亿元。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部风险控制目标
1、建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机
制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。
2、大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
3、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
（二）内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。
（三）内部风险控制原则
1、合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
2、全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。
3、有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。
4、预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中
风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
5、及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。
6、独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
7、相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
8、防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
（四）内部风险控制制度和措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。
（五）资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效
的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
2、实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
4、以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
5、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管部内部设置风险合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。
6、将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、基金托管协议的约定，基金托管人对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金份额净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定及基金合同、基金托管协议约定的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：海南省海口市龙华区滨海大道 77 号中环国际广场 21 层
联系人：李媛
电话：0898-68666597
传真：0898-68666580
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。
（二）其他销售机构
销售机构 销售机构信息
中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
法定代表人：朱鹤新
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号
兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表人：吕家进
联系人：蔡宣铭
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
中国光大银行股份有限公 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大
中心
法定代表：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
中国民生银行股份有限公 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
中国邮政储蓄银行股份有 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法人代表：刘建军
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
宁波银行股份有限公司同 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
业易管家 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 19 楼
法人代表： 陆华裕
联系人：马艺玮
电话：021-23262715
客服电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
法人代表：郝强
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
中信百信银行股份有限公 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11
层
法定代表人：李如东
联系人：韩晓彤
电话：18210895541
客服电话：400-818-0100
网址：www.aibank.com
国泰君安证券股份有限公 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银
行大厦 29 楼
法定代表人：贺青
联系人：黄博铭
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
中信建投证券股份有限公 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
司 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券
大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-829734343
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大
厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
中国银河证券股份有限公 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-80928123
传真：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券
广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18
楼
法定代表人：周易
联系人：郭力铭
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易
中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中信证券（山东）有限责 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人：冯恩星
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：刘秋明
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金
融中心 B 座第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平
安金融中心 B 座第 22-25 层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
中心 30 楼
法定代表人：陈照星
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券
大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办
公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇
处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话：0755-23375492
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
中国中金财富证券有限公 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区
司 科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区
科苑南路 2666 号中国华润大厦
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客服电话：95532 或 400-600-8008
网站：www.ciccwm.com
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创
业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大
厦 21、22 层
法定代表人：吴小静
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
东方财富证券股份有限公 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
司 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大
厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
网址：www.18.cn
粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金
控中心 21、22、23 层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大
厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
华宝证券股份有限公司 注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号
2、3、4 层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4 层
法人代表：刘加海
电话：4008209898
公司官网：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广
场中央办公楼东翼 7 层 727 室
深圳市新兰德证券投资咨 法定代表人：杨懿
询有限公司 联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10
层
法定代表人：章知方
和讯信息科技有限公司 联系人：陈慧
电话：18810139677
传真：010-85650844
客服电话：010-85650688
网址：www.hexun.com
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号
财咨道信息技术有限公司 B 座 601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号
B 座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞文静
电话：13918960890
传真：024-82280606
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大
厦 2005 室
江苏汇林保大基金销售有 法定代表人：吴言林
限公司 联系人：孙平
电话：13564999938
客服电话：025-66046166
网址： www.huilinbd.com
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区
环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇
广场 2 座 16 楼 01、08 单元
上海陆享基金销售有限公 法定代表人：粟旭
司 联系人：王玉
电话：021-53398863
传真：021-53398801
客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼 1 层 103 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼
北京度小满基金销售有限 法定代表人:葛新
公司 联系人: 宋刚
电话: 010-59403028
传真: 010—59403027
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999 号基金大厦 19 层
博时财富基金销售有限公 法定代表人：王德英
司 联系人：崔丹
电话：0755-83169999
传真：0755-83195220
客服电话：400-610-5568
网址：www.boserawealth.com
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B
座 12 楼
诺亚正行基金销售有限公 法定代表人：汪静波
司 联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行
大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼
深圳众禄基金销售股份有 法定代表人：薛峰
限公司 联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财
富大厦
上海天天基金销售有限公 法定代表人：其实
司 联系人：施悦
电话：021-54509977-8151
传真：021-64385308
客服电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼
449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903～906 室
上海好买基金销售有限公 法定代表人：杨文斌
司 联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969 号 3 幢 5 层 599 室
蚂蚁（杭州）基金销售有 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
限公司 法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国
际 B 座 16 层
上海长量基金销售有限公 法定代表人：张跃伟
司 联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务
产业园 2 号楼 2 楼
浙江同花顺基金销售有限 法定代表人：凌顺平
公司 联系人：刘晓倩
电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6
层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6
层
北京展恒基金销售股份有 法定代表人：闫振杰
限公司 联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
注册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
上海利得基金销售有限公 法定代表人：李兴春
司 联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
天津市润泽基金销售有限 1606-1607
公司 办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
1606-1607
法定代表人：王正宇
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客服电话：400-706-6880
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金
中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座
6 层
嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼
712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼
北京创金启富基金销售有 712 室
限公司 法定代表人：梁蓉
联系人：张海洋
客服电话： 010-66154828
网址：www.5irich.com
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101
室
办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际 B 座 12 楼
泛华普益基金销售有限公 法定代表人：杨远芬
司 联系人：史若芬
电话：020-28381666
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、
20A2 单元
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、
宜信普泽(北京)基金销售 20A2 单元
有限公司 法定代表人：才殿阳
联系人：魏晨
电话：010-58664558
客服电话： 400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
南京苏宁基金销售有限公 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号
司 法定代表人：王峰
联系人：张云飞
电话：13016933367
客服电话：025-66996699
网址：www.snjijin.com
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
北京增财基金销售有限公 法定代表人：罗细安
司 联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大
厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大
通华财富(上海)基金销售 厦 10 层
有限公司 法定代表人：沈丹义
联系人：陶律然
客服电话： 400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
北京中植基金销售有限公 法定代表人：武建华
司 联系人：丛瑞丰
联系电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：www.zzfund.com
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层
401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
财讯中心 D 座 406
北京汇成基金销售有限公 法定代表人：王伟刚
司 联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-055-5728
网址: www.hcfunds.com
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大
一路财富（深圳）基金销 道 3046 号香江金融大厦 2111
售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大
道 3046 号香江金融大厦 2111
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣