嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募
说明书
(2024年04月23日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一）嘉实服务增值行业证券投资基金（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督
管理委员会于 2004 年 2 月 17 日《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复》
（证监基金字〔2004〕16 号）核准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 4 月 1 日正式生
效。本基金类型为契约型开放式。
（二）本招募说明书是对原《嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
（四）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
（六）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024年 3 月 18
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除
外。
目录
一、绪言...... 3
二、释义...... 4
三、基金管理人......7
四、基金托管人......17
五、相关服务机构 ...... 19
六、基金的募集......66
七、基金合同的生效 ...... 68
八、基金份额的申购与赎回 ...... 69
九、基金的转换......76
十、基金的非交易过户、冻结与解冻 ...... 79
十一、基金的投资 ...... 81
十二、基金的业绩 ...... 90
十三、基金的财产 ...... 91
十四、基金资产的估值 ...... 93
十五、基金的收益与分配 ...... 97
十六、基金的费用与税收 ...... 98
十七、基金的会计与审计 ...... 100
十八、基金的信息披露 ...... 101
十九、风险揭示...... 105
二十、基金的终止与清算 ...... 109
二十一、基金合同的内容摘要 ......111
二十二、基金托管协议的内容摘要 ...... 121
二十三、对基金份额持有人服务...... 127
二十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 129
二十五、其他应披露事项 ...... 131
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ...... 132
二十七、备查文件...... 133
一、绪言
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其配套法规、其他法律法规和《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了嘉实服务增值行业证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
词语或简称 含义
1.基金或本基金 指嘉实服务增值行业证券投资基金
2.基金合同 指《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对
其不时作出的修订和补充
3.招募说明书 指《嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书》及其更新
4.基金产品资料概要 指《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
5.中国证监会 指中国证券监督管理委员会
6. 银行业监督管理 指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金融机构进行
机构 监督和管理的机构
7．《证券投资基金 指《中华人民共和国证券投资基金法》
法》
8．《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
9.《合同法》 指《中华人民共和国合同法》
10.《信托法》 指《中华人民共和国信托法》
11.《流动性风险管 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开
理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
12.《信息披露办 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券
法》 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
14.基金管理人 指嘉实基金管理有限公司
15.基金托管人 指中国银行股份有限公司
16.注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账
户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等
17.注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基
金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注
册登记业务的机构
18.发售公告 指《嘉实服务增值行业证券投资基金发售公告》
19.投资者 指个人投资者和机构投资者
20.个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券
投资基金的自然人投资者
21.机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并
依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织以
及合格境外机构投资者
22.合格境外机构投 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法
资者 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的
中国境外的机构投资者
23.基金份额持有人 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者
24.基金合同生效日 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日期
25.工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基
金合同中以“日”为时间计算单位时皆指“工作日”
26.元 指人民币元
27.存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
28．申购 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为
29.赎回 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本
基金基金份额的行为
30．转托管 指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易
账号进行交易的行为
31.投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金
划拨及实物券调拨等指令
32.非直销销售机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金非直销销
售业务资格的机构
33.销售机构 指基金管理人及基金非直销销售机构
34.基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金非直销销售机构的销售网点
35.指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
36.基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构
办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
37.开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
38.T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期
39.T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
40.基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息及其他合法收入
41.基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他投资
等的价值总和
42.基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值
43.流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等
44.基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
45.法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章
以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
46.不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金
托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部
或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电
或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等
三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000年10月
加入嘉实基金管理有限公司，2000 年 10 月至 2017 年 11 月任公司党委书记、董事、总经
理，2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中
心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限责任公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长、法定代表人。
Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of
Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易
银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH
& Co.KGaA 首席执行官及总裁部负责人，同时担任 DB Group Management Committee（德银
集团管理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负
责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方
汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意
志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总经理
兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责人兼亚太区客户主管。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年
2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任
公司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学术顾问委员会委员、贵州银行股份有限公司独立董事、民生证券股份有限公司独立董事、万达电影股份有限公司独立董事。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，
兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投
资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北汽财务公司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融
分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析
师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投
资官（固收/机构），2018 年 3 月至今任公司总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监。
张峰先生，副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司督察长、副总经理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总经理，嘉实财富管理有限公司总经理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责人，公司副总经理。
姚志鹏先生，副总经理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投研首席投资官。
程剑先生，副总经理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年4 月加入嘉实基金管理有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人、公司副总经理。
杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任公司。2000 年 12 月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、首席风险官及投资总监
张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任GARP 策略组投资总监。
洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
（1）现任基金经理
常蓁女士，硕士研究生，17 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任建信基金管理公司行业研究员。2010 年加入嘉实基金管理有限公司，先后担任行业研究员及
基金经理，现任平衡风格投资总监。2020 年 7 月 22 日至 2021 年 8 月 5 日任嘉实消费精选
股票型证券投资基金基金经理。2015 年 3 月 12日至今任嘉实回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2018 年 10 月 11 日至今任嘉实优化红利混合型证券投资基金基金经理、
2019 年 11 月 19 日至今任嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理、2020 年 3 月 6 日至今
任嘉实回报精选股票型证券投资基金基金经理、2021 年 2 月 4 日至今任嘉实品质回报混合
型证券投资基金基金经理、2021 年 3 月 30日至今任嘉实匠心回报混合型证券投资基金基金经理。
牛歌先生，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2015 年
10 月加入嘉实基金管理有限公司研究部，历任研究员、投资经理。2022 年 3 月 1 日至今任
嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
徐轶先生，管理时间为 2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 22 日；孙林先生，管理时间
为 2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 17 日；党开宇女士，管理时间为 2006 年 12 月 22 日至
2008 年 3 月 20 日；陈勤先生，管理时间为 2008 年 3 月 20 日至 2015 年 3 月 12 日；焦云女
士，管理时间为 2015 年 3 月 12 日至 2017 年 11 月 23 日；李帅先生，管理时间为 2017 年
11 月 23 日至 2019 年 11 月 19 日。
4、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投研首席投资官姚志鹏先生，公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，裕远投资管理中心总经理邵健先生，价值风格投资总监谭丽女士，成长风格投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越先生，大周期研究总监肖觅先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）基金之间相互投资；
（2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
（4）基金管理人从事资金拆借业务；
（5）动用银行信贷资金从事基金投资；
（6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事证券信用交易；
（8）以基金资产进行房地产投资；
（9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
（10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
（11）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失；
（17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制
衡；
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分
析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及
时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与
公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易
和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实
和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有
不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032
只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。
2、非直销销售机构
序号 销售机构名称 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址，办公地址：北京市西城区复兴门内大
街 55 号
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址，办公地址：北京市东城区建国门内大
街 69 号
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
联系人：林葛
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：https://www.abchina.com/cn
3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
住所：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：葛海蛟
联系人：梅非奇
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 注册地址，办公地址：北京市西城区金融大街 25
号
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
联系人：黄志凌
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服电话：95533
网址：http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试
验区银城中路 188 号
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58766688
传真：021-58766688
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道
7088 号
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中
信大厦
注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-
30 层、32-42 层
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
法定代表人：方合英
联系人：丰靖
电话：95558
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
8 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区博成路 1306 号 B 栋
司 注册地址：上海市中山东一路 12 号
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：张为忠
联系人：江逸舟、赵守良
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
9 兴业银行股份有限公司 注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区
江滨中大道 398 号兴业银行大厦
住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398
号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
大中心
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲
25 号中国光大中心
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号
中国光大中心
法定代表人：王江
联系人：朱红
电话：（010）63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
民生银行大厦
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公 注册地址，办公地址：北京市西城区金融大街 3
司 号
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人：李雪萍
电话：95580
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：霍学文
联系人：谢小华
电话：（010）66223587
传真：（010）66226045
客服电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
银行大厦
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 168
号
住所：上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：95594
网址：http://www.bosc.cn
16 广发银行股份有限公司 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路
713 号
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn
17 平安银行股份有限公司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
18 宁波银行股份有限公司 注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东
路 345 号
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn
19 上海农村商业银行股份有限公 注册地址，办公地址：上海市黄浦区中山东二路
司 70 号
住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com
20 北京农村商业银行股份有限公 注册地址，办公地址：北京市西城区月坛南街 1
司 号院 2 号楼
住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：付东升
联系人：王薇娜
电话：(010)85605006
传真：(010)85605345
客服电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
21 青岛银行股份有限公司 注册地址，办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭
路 6 号 3 号楼
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人：景在伦
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/
22 徽商银行股份有限公司 注册地址，办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699
号徽银大厦
住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦
法定代表人：严琛
联系人：顾伟平
电话：0551-65898103
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588
网址：http://www.hsbank.com.cn
23 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
住所：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张荣森（代）
联系人：谢冰然
电话：0571-88260386
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
24 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22111802
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：http://www.dongguanbank.cn/
25 杭州银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号
住所：浙江省杭州市庆春路 46 号
法定代表人：宋剑斌
联系人：严峻
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
客服电话：95398
网址：http://www.hzbank.com.cn
26 南京银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江苏省南京市玄武区中山
路 288 号
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：谢宁
联系人：刘静
电话：（025）86775044
传真：（025）86775376
客服电话：95302
网址：http://www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司 注册地址，办公地址：山东省临沂市兰山区北京
路 37 号
住所：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：周曙光
联系人：寇廷柱
电话：(0539)8304657
传真：(0539)8051127
客服电话：400-699-6588
网址：http://www.lsbchina.com
28 温州银行股份有限公司 注册地址，办公地址：浙江省温州市鹿城区会展
路 1316 号
住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
法定代表人：陈宏强
联系人：蔡鹏
电话：0577-88997296
客服电话：0577-96699
网址：http://www.wzbank.cn
29 江苏银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
住所：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
30 渤海银行股份有限公司 注册地址，办公地址：天津市河东区海河东路
218 号
住所：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：王锦虹
联系人：王宏
电话：(022)58316666
传真：(022)58316569
客服电话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
31 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号
司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
电话：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话：961200(深圳)
网址：http://www.4001961200.com
32 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道
599 号新疆财富中心 A 座 4 层至 31 层
住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号
新疆财富中心 A 座 4 层至 31 层
法定代表人：任思宇
联系人：何佳
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn
33 烟台银行股份有限公司 注册地址，办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
住所：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：曾勇
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net
34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址，办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区
上江街 888 号
住所：黑龙江省哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：邓新权
联系人：徐静
电话：0451-87792591
客服电话：95537
网址：http://www.hrbb.com.cn
35 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠
司 银大厦
注册地址：浙江省金华市义乌市福田街道商城大
道 188 号稠银大厦
住所：浙江省金华市义乌市福田街道商城大道
188 号稠银大厦
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚、张予多
电话：（0571)87117616
传真：(0571)87117607
客服电话：956166
网址：http://www.czcb.com.cn/
36 东莞农村商业银行股份有限公 注册地址，办公地址：广东省东莞市东城区鸿福
司 东路 2 号
住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：卢国锋
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：(0769)961122
网址：http://www.drcbank.com/
37 天津银行股份有限公司 注册地址，办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
住所：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：于建忠
联系人：杨森
电话：（022）28405330
传真：（022）28405631
客服电话：956056
网址：http://www.bankoftianjin.com
38 河北银行股份有限公司 注册地址，办公地址：河北省石家庄市平安北大
街 28 号
住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：梅爱斌
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：4006129999
网址：http://www.hebbank.com
39 江苏江南农村商业银行股份有 注册地址，办公地址：江苏省常州市武进区延政
限公司 中路 9 号
住所：江苏省常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙
电话：0519-89995161
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
40 江苏昆山农村商业银行股份有 注册地址，办公地址：江苏省昆山市前进东路
限公司 828 号
住所：江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：谢铁军
联系人：黄怡
电话：0512-57379810
传真：0512-57370750
客服电话：0512-96079
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41 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
注册地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路
1817 号
住所：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817
号
法定代表人：秦季章
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：4008896666
网址：http://www.jlbank.com.cn
42 苏州银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江苏省苏州工业园区钟园
路 728 号
住所：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：http://www.suzhoubank.com
43 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址：杭州市上城区建国中路 99 号
限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
住所：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人：张海林
联系人：胡莹
电话：0571—87923324
传真：0571—87923214
客服电话：96596
网址：http://www.urcb.com
44 威海市商业银行股份有限公司 注册地址，办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号
住所：山东省威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：4000096636
网址：http://www.whccb.com/
45 四川天府银行股份有限公司 注册地址，办公地址：四川省南充市顺庆区滨江
中路一段 97 号 26 栋
住所：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号
26 栋
法定代表人：黄毅
联系人：樊海波
电话：028-67676033
传真：028-67676033
客服电话：4001696869
网址：http://www.tf.cn
46 福建海峡银行股份有限公司 注册地址，办公地址：福建省福州市台江区江滨
中大道 358 号海峡银行大厦
住所：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海
峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：吴白玫
电话：0591-87838759
传真：0591-87388016
客服电话：4008939999
网址：http://www.fjhxbank.com
47 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 注册地址，办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥
份有限公司 笛扬路 1363 号
住所：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
联系人：孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：http://www.borf.cn/
48 浙江温州龙湾农村商业银行股 注册地址，办公地址：浙江省温州市龙湾区永中
份有限公司 街道永宁西路 555 号
住所：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路
555 号
法定代表人：林天景
联系人：胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86982650
客服电话：4008296596
网址：http://www.lwrcb.com/
49 广东南海农村商业银行股份有 办公地址：广东省佛山市南海区桂城南海大道北
限公司 26 号
注册地址：佛山市南海区桂城街道南海大道北 26
号
住所：佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖光
联系人：廖雪
电话：0757-86329832
传真：0757-86266631
客服电话：96138
网址：http://www.nanhaibank.com/
50 泉州银行股份有限公司 注册地址，办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266
号
住所：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表人：林阳发
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/
51 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
住所：辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：张华阳
电话：0416-3220085
传真：0416-3220017
客服电话：400-6696178
网址：http://www.jinzhoubank.com
52 湖南银行股份有限公司 注册地址，办公地址：湖南省长沙市天心区湘江
中路二段 210 号
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号
法定代表人：黄卫忠
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hunan-bank.com
53 浙江乐清农村商业银行股份有 注册地址，办公地址：乐清市城南街道伯乐西路
限公司 99 号
住所：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人：黄定表
联系人：金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：http://www.yqbank.com/
54 青岛农村商业银行股份有限公 注册地址，办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭
司 路 6 号 1 号楼
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
法定代表人：王锡峰
联系人：李洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客服电话：96668
网址：http://www.qrcb.com.cn
55 桂林银行股份有限公司 注册地址，办公地址：桂林市临桂区公园北路 8
号
住所：桂林市临桂区公园北路 8 号
法定代表人：吴东
联系人：周佩玲
传真：0773-3851691
客服电话：4008696299
网址：http://www.guilinbank.com.cn
56 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
份有限公司 72 号
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
住所：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596/4008896596
网址：http://www.yhrcb.com/
57 中原银行股份有限公司 注册地址，办公地址：河南省郑州市郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
住所：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路
23 号中科金座大厦
法定代表人：郭浩
联系人：田力源
电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
58 九江银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江西省九江市濂溪区长虹
大道 619 号
住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
法定代表人：周时辛
联系人：程科夫
电话：95316
客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
59 厦门国际银行股份有限公司 注册地址，办公地址：福建省厦门市鹭江道 8-10
号国际银行大厦 1-6 层
住所：福建省厦门市鹭江道 8-10 号国际银行大厦
1-6 层
法定代表人：王晓健
联系人：林婉
电话：0592-2078888
传真：0592-2078888-6702
客服电话：956085
网址：http://www.xib.com.cn
60 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
座 701
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
701
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
网址：txsec.com
61 财咨道信息技术有限公司 注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔
二南街 18-2 号 B 座 601
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B
座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞文静
电话：400-003-5811
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
62 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限 注册地址，办公地址：天津市南开区南门外大街
公司 与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦
府广场 1 号楼 1708 室
法定代表人：陈峣
联系人：侯国治
电话：022-59006885
客服电话：400-883-2993
网址：www.jsrxfund.com
63 博时财富基金销售有限公司 注册地址，办公地址：深圳市福田区莲花街道福
新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999 号基金大厦 19 层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话：0755-83169999
客服电话：4006105568
网址：www.boserawealth.com
64 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
65 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
司 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋
岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3
号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
66 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单
元
住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
67 上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
68 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
司 厦
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层
604、607
住所：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、
607
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
69 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国
际金融广场 53 层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新
片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区
海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
70 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京
国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7
层 710 号
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层
710 号
法定代表人：张峰