华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
基金产品资料概要更新
编制日期：2024 年 6 月 28 日
送出日期：2024 年 6 月 28 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 纳指 100 基金代码 513110
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
境外投资顾问 - 境外托管人 香港上海汇丰银行有限公司
基金合同生效日 2023 年 3 月 1 日 上市交易所及上市日期 上 海 证 券 交 2023 年 03
易所 月 20 日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 2023 年 03 月 01 日
基金经理 柳军 理的日期
证券从业日期 2001 年 5 月 25 日
开始担任本基金基金经 2023 年 03 月 01 日
基金经理 李沐阳 理的日期
证券从业日期 2017 年 8 月 21 日
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工
其他 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，
本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人
大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪
偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于境外市场和境内市场依法发行的金融工具，
其中境外市场投资工具包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或
投资范围 地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金（包括开放式基金和交易型
开放式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭证、美国存托凭证等）、
房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证
券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承
兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、
股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中
国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。
境内市场投资工具包括国内依法发行或上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证
监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政
府支持机构债券、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可
交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股指期
货、股票期权、货币市场工具（包括银行存款、同业存单等）、债券回购、资产支持证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券的投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产
支持证券的投资策略；5、融资及转融通证券出借业务
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算）。
本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略，具有与标的
指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征：一方面，相对于混合型基金、
风险收益特征 债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制
的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。
本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风
险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。
注：详见《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》第十二部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：截止日期 2024 年 3 月 31 日。本基金区域配置图仅指全球权益投资分布情况。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金合同生效日为 2023 年 3 月 1 日，2023 年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）
投资者在申购基
金份额时，申购
赎回代理券商可
申购费 按照不超过0.5%
（前收费） - - 的标准收取佣
金，其中包含证
券交易所、登记
机构等收取的相
关费用。
投资者在赎回基
金份额时，申购
赎回代理券商可
按照不超过0.5%
赎回费 - - 的标准收取佣
金，其中包含证
券交易所、登记
机构等收取的相
关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方
别
管理费 0.8% 基金管理人、销售机构和投资顾问机构
托管费 0.2% 基金托管人
审 计 费 60,000.00 元 会计师事务所
用
信 息 披 120,000.00 元 规定披露报刊
露费
其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构
用
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
1.07%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、境内资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、股票期权投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证投资风险、参与境内融资及转融通业务的风险、海外投资风险、会计核算风险、运作风险、基金合同自动终止的风险、不可抗力等等。本基金除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险，本基金进行海外投资时可能遇到的
风险包括：海外市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、引入境外托管人风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》、
《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》、
《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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